股权 专项审计及财务服务招标公告（蜀道投资集团有限责任公司2022）
1.招标条件
为进一步夯实集团产融结合板块，发挥金融服务实体的作用，蜀道投资集团有限责任公司计划收购某商业银行部分股权（作为主要股东），为进一步加快推进股权收购工作，现蜀道投资集团有限责任公司作为招标人（以下简称“招标人”或“集团公司”),拟采用公开招标的方式聘请会计师事务所为蜀道投资集团有限责任公司提供银行股权收购项目专项审计及财务相关风险核查服务。
2.服务要求
(1)对标的银行2021年度及2022年9月30日的财务报表进行审计，出具专项审计报告；
(2)对标的银行金融投资资产、表内外债券、非标等类信贷资产信用风险审阅，识别风险资产、并评估信用风险减值准备计提的充足性和合理性，及估值的合理性；
(3)对标的银行信贷资产进行审阅、识别风险客户及潜在风险客户、评价信贷资产五级分类的准确性、夯实资产质量、复核贷款准备金计提是否充足；
(4)对标的银行表外业务进行审计，包括但不限于票据、信用证、担保等业务进行全面审计，识别表外风险资产；
(5)根据审计工作发现，评估标的银行信贷、投资业务内部控制流程是否存在操作风险，并提出优化建议；
(6)对标的银行信息化系统开展IT审计工作，服务内容包括但不限于对标的银行信息系统一般控制测试、信息系统应用控制测试及计算机辅助审计；
(7)对标的银行实施与财务相关的其他风险核查，服务内容包括但不限于标的银行所有权结构、背景、历史沿革、管理信息系统及核心系统、资产负债、内部控制、经营管理的真实情况，充分揭示其财税风险，分析盈利能力、现金流情况等；.
(8)提供项目股权收购过程涉及审计及财务方面工作的咨询服务；
(9)其他需要协助的事项。
3.标段划分与计划时间
本次招标共划分一个标段，计划服务期限为45日。
4.投标人资格要求
4.1基本资格要求
在中国境内依法注册成立三年及以上，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限。具有独立承担民事责任的能力、具有独立法人资格、具有有效的营业执照，2020年或2021年中国注册会计师协会排名前40名；具备从事证券、期货相关业务及上市公司审计资格，持有国家行业主管部门颁发的有效会计师事务所执业证书、证券期货相关业务许可证。
4.2业绩要求
近三年（自2019年1月1日起，以签订合同时间为准）至少完成2个银行法定财务报告审计（出具了双方认可的审计报告）或金融机构股权变动类项目财务尽调项目。
4.3项目负责人要求
项目负责人1名，应取得中国注册会计师（CPA）或国际注册内部审计师（CIA）或国际注册内部控制师（CICS/CICP），负责人应具备10年以上审计相关工作经验，且近三年有从事银行法定财务报告审计或金融机构股权变动类项目财务尽调业绩，并担任过至少3个商业银行审计项目的负责人。
项目服务团队人员总人数不少于15人，其中现场审计人员不少于5人，非现场人员应包含税务、信息系统、估值和减值专家。
4.4信誉要求
（1）投标人在国家企业信用信息公示系统（http//www.gsxt.gov.cn）中未被列入严重违法失信企业名单承诺。
（2）投标人在“信用中国”网站（http：//www.creditchina.gov.cn/）中未被列入失信被执行人名单（通过“信用中国”查询“失信被执行人”链接“中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）”的结果）。
（3）投标人及法定代表人、拟委任的项目负责人近三年（2019年1月1日至投标文件递交截止时间前一天）均无行贿犯罪档案记录承诺。
（4）近3年（2019年1月1日至今）未被***行政处罚及国资委（国务院国资委和地方国资委）因报告质量问题通报或通告。
5.投标人须满足《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2020〕6号）第二章“会计师事务所资质要求”的要求，须单独提供承诺函。
6.本项目不允许转包或违法分包。
7.本次招标不接受联合体投标；
8.投标过程中出现下列情况，相关投标均无效：
投标人单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，同时参加同一标段投标。
注：（1）单位负责人，是指单位法定代表人或者法律、行政法规规定代表单位行使职权的主要负责人。
（2）控股关系，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
9.评标办法
本次招标采用综合评分法（双信封形式），资格后审。第一信封内为商务文件和技术文件，第二信封内为报价文件。
10.招标文件的获取
（1）凡有意参加招标的投标人，请于2022年9月27日9:00时至2022年10月16日23:00时登录蜀道投资集团有限责任公司网站（https://www.shudaojt.com/）自行查阅与下载。
招标人不提供其他任何报名和招标文件获取的方式。
（2）投标人应在招标期间适时关注上述网站，招标人不再另行通知。如有问题或疑问，应及时与招标人联系，逾期未联系的，招标人视为投标人没有任何问题和疑问，或是已收到或默认已收到，否则造成的一切后果由投标人负责。
11.招标申请文件的递交及相关事宜
（1）投标文件送交的时间为2022年10月17日上午9：00～9：30时(北京时间，下同)，投标文件递交的截止时间为2022年10月17日上午9：30（北京时间，下同），投标人应于当日9：30前将按要求密封完好的投标文件以面交方式送达招标人指定地点：成都市武侯区二环路西一段90号四川高速大厦14楼A1424室。招标人定于投标文件送交截止时间的同一时间、同一地点举行公开招标，投标人应派代表出席并签到。
（2）逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。本次招标不接受邮寄的投标文件。
（3）所有参与现场开标的人员，均需持48小时以内核酸阴性报告。
12.发布公告的媒体
本次招标公告在蜀道投资集团有限责任公司（https://www.shudaojt.com/）网站上发布。
13.评审结果公示
招标人在收到评审报告之日起3日内将评标委员会推荐中标候选人名单在蜀道投资集团有限责任公司网站（https://www.shudaojt.com/）上公示3个工作日以接受社会公开监督。投标人或者其他利害关系人对评审结果有异议，应当在中标候选人公示期间提出，公示截止日后不再接受投诉。
14.投标保证金
投标人在送交投标文件前，应向招标人提交人民币3万元的投标保证金。
15.联系方式
招标人：蜀道投资集团有限责任公司
地址：四川省成都市高新区交子大道499号蜀道集团大厦
电话：028-81250209、18582372943
联系人：陈女士
招标咨询机构：四川川高工程技术咨询有限责任公司
地址：成都市武侯区二环路西一段90号A1205
邮编：610041
电话：028-85575716
联系人：陈女士
附件：审计招标文件.pdf附件：审计招标文件.pdf
蜀道投资集团有限责任公司某商业银行股权收购项目专项审计及财务服务招标文件招标人：道投资集团有限责任公司2022年9月前言本招标文件是以《中华人民共和国招标投标法》（2017年12月27日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议决定修改部分版）、中华人民共和国招标投标法实施条例》（第698号国务院令（2018年3月19日修正版）、四川省国资委《四川省国资委及出资企业中介机构选聘管理试行办法》（川国资办[201919号）、《转发国家发展改革委等干部门关于进一步贯彻招标投标违法行为记录公告制度的通知的通知》（川交函（2010）466号）为依据，结合本项目实际情况组织编写的。本招标文件解释权归招标人。未经招标人准许，不得翻印或供第三方使用，否则将依法追究相关责任。目录第一章招标公告第二章投标人须知6第三章评标办法.19第四章合同主要条款..32第五章投标文件格式..40第一章招标公告蜀道投资集团有限责任公司某商业银行股权收购项目专项审计及财务服务招标公告1.招标条件为进一步夯实集团产融结合板块，发挥金融服务实体的作用，道投资集团有限责任公司计划收购某商业银行部分股权（作为主要股东），为进一步加快推进股权收购工作，现道投资集团有限责任公司作为招标人（以下简称“招标人”或“集团公司”）.拟采用公开招标的方式聘请会计师事务所为蜀道投资集团有限责任公司提供银行股权收购项目专项审计及财务相关风险核查服务。2.服务要求（I）对标的银行2021年度及2022年9月30日的财务报表进行审计，出具专项审计报告；（2）对标的银行金融投资资产、表内外债券、非标等类信贷资产信用风险审阅，识别风险资产、并评估信用风险减值准备计提的充足性和合理性，及估值的合理性；(3）对标的银行信贷资产进行审阅、识别风险客户及潜在风险客户、评价信贷资产五级分类的准确性、夯实资产质量、复核贷款准备金计提是否充足（4）对标的银行表外业务进行审计，包括但不限于票据、信用证、担保等业务进行全面审计，识别表外风险资产（5）根据审计工作发现，评估标的银行信贷、投资业务内部控制流程是否存在操作风险，并提出优化建议：6）对标的银行信息化系统开展IT审计工作，服务内容包括但不限于对标的银行信息系统一般控制测试、信息系统应用控制测试及计算机辅助审计：（7）对标的银行实施与财务相关的其他风险核查，服务内容包括但不限于标的银行所有权结构、背景、历史沿革、管理信息系统及核心系统、资产负债、内部控制、经营管理的真实情况，充分揭示其财税风险，分析盈利能力、现金流情况等；，（8）提供项目股权收购过程涉及审计及财务方面工作的咨询服务；9）其他需要协助的事项。3.标段划分与计划时间本次招标共划分一个标段，计划服务期限为45日4.投标人资格要求4.1基本资格要求在中国境内依法注册成立三年及以上，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的2会计师事务所，延续转制前的经营年限。具有独立承担民事责任的能力、具有独立法人资格、具有有效的营业执照，2020年或2021年中国注册会计师协会排名前40名：具备从事证券、期货相关业务及上市公司审计资格，持有国家行业主管部门颁发的有效会计师事务所执业证书、证券期货相关业务许可证。4.2业绩要求近三年（自2019年1月1日起，以签订合同时间为准）至少完成2个银行法定财务报告审计（出具了双方认可的审计报告）或金融机构股权变动类项目财务尽调项目。4.3项目负责人要求项目负责人1名，应取得中国注册会计师（CPA）或国际注册内部审计师（CIA）或国际注册内部控制师（CICS/CICP），负责人应具备10年以上审计相关工作经验，且近三年有从事银行法定财务报告审计或金融机构股权变动类项目财务尽调业绩，并担任过至少3个商业银行审计项目的负责人。项目服务团队人员总人数不少于15人，其中现场审计人员不少于5人，非现场人员应包含税务、信息系统、估值和减值专家。4.4信誉要求（1）投标人在国家企业信用信息公示系统（http//www.gsxt.gov.cn）中未被列入严重违法失信企业名单承诺（2）投标人在“信用中国”网站（http：//www.creditchina.gov.cn/）中未被列入失信被执行人名单（通过“信用中国”查询“失信被执行人”链接“中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）”的结果）。（3）投标人及法定代表人、拟委任的项目负责人近三年（2019年1月1日至投标文件递交截止时间前一天）均无行赔犯罪档案记录承诺（4）近3年（2019年1月1日至今）未被***行政处罚及国资委（国务院国资委和地方国资委）因报告质量问题通报或通告。5.投标人须满足《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金（202016号）第二章“会计师事务所资质要求”的要求，须单独提供承诺函6.本项目不允许转包或违法分包。7.本次招标不接受联合体投标8.投标过程中出现下列情况，相关投标均无效投标人单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，同时参加同一标段投标。注：（1）单位负责人，是指单位法定代表人或者法律、行政法规规定代表单位行使职权的主要负责人。（2）控股关系，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东：出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依共出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。9.评标办法本次招标采用综合评分法（双信封形式），资格后审。第一信封内为商务文件和技术文件，第二信封内为报价文件。10.招标文件的获取（1）凡有意参加招标的投标人，请于2022年9月27日9:00时至2022年10月16日23:00时登录蜀道投资集团有限责任公司网站（https://www.shudaojt.com/自行查阅与下载。招标人不提供其他任何报名和招标文件获取的方式（2）投标人应在招标期间适时关注上述网站，招标人不再另行通知。如有问题或疑问，应及时与招标人联系，逾期未联系的，招标人视为投标人没有任何问题和疑问，或是已收到或默认已收到，否则造成的一切后果由投标人负责。11.招标申请文件的递交及相关事宜（1）投标文件送交的时间为2022年10月17日上午9:00～9:30时（北京时间，下同），投标文件递交的截止时间为2022年10月17日上午9:30（北京时间，下同），投标人应于当日9:30前将按要求密封完好的投标文件以面交方式送达招标人指定地点：成都市武侯区二环路西一段90号四川高速大厦14楼A1424室。招标人定于投标文件送交截止时间的同一时间、同一地点举行公开招标，投标人应派代表出席并签到（2）逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不子受理。本次招标不接受邮寄的投标文件。（3）所有参与现场开标的人员，均需持48小时以内核酸阴性报告。12.发布公告的媒体本次招标公告在道投资集团有限责任公司（https://www.shudaojt.com/）网站上发布13.评审结果公示招标人在收到评审报告之日起3日内将评标委员会推荐中标候选人名单在道投资集团有限责任公司网站（https://www.shudaojt.com）上公示3个工作日以接受社会公开监督。投标人或者其他利害关系人对评审结果有异议，应当在中标候选人公示期间提出，公示截止日后不再接受投诉。14.投标保证金投标人在送交投标文件前，应向招标人提交人民币3万元的投标保证金。15.联系方式招标人：蜀道投资集团有限责任公司地址：四川省成都市高新区交子大道499号蜀道集团大厦电话：028-81250209、18582372943联系人：陈女士招标咨询机构：四川川高工程技术咨询有限责任公司地址：成都市武侯区二环路西一段90号A1205邮编：610041电话：028-85575716联系人：陈女士招标人：蜀道投资集团有限责任公司2022年9月26日第二章投标人须知投标人须知前附表条款号条款名称编列内容1.1.1招标人蜀道投资集团有限责任公司1.1.2招标咨询机构四川川高工程技术咨询有限责任公司1.1.3项目名称蜀道投资集团有限责任公司某商业银行股权收购项目专项审计及财务服务1.1.4工作地点四川省内1.2.1服务范围见招标公告1.2.2计划完成时间签订合同起45日1.2.3质量要求全面、及时完成专项审计、财务相关风险核查及其他辅助工作，通过招标人及相关部门验收。1.3.1招标人资质条件、能力和信誉1、资质条件：见本须知附录12、业绩要求：见本须知附录23、项目负责人和团队要求：见本须知附录34、信誉要求：见本须知附录4注：上述要求应附相关证明材料，证明材料以第五章投标文件格式中要求为准。1.3.2是否接受联合体招标本次招标不接受联合体投标。1.3.3关联关系单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得同时参加招标。否则，相关招标均无效。2.1招标文件的组成招标文件包括以下内容：第一章招标公告第二章投标人须知第三章评审办法第四章合同主要条款第五章投标文件格式以及招标文件补遗书（如有）或通知书（如有）2.2.1投标人要求澄清投标文件的截止时间递交投标文件截止之日16天前4-2近三年承担的类似业绩情况表类似项目123项目业主项目名称合同签订时间完工日期合同金额（人民币，万元）工作内容项目负责人注：1.近三年承担的业绩是指自2019年1月1日起至今，以签订合同时间或委托时间为准2.需将所列项目的业绩证明材料附于本表后（业绩证明材料可为项目招标人出具的书面证明材料或项目合同扫描件等能投标人承担本项目的业绩证明材料），且业绩证明材料需体现合同金额、合同起时间等信总，如未能反映以上要点信息，可以招标人的证明材料予以补充说明，以上要点信息在评审时将作为资格审查和综合得分依据。3.如近年来，投标人法人机构发生合法变更或重组或法人名称变更时，应提供相关部门的合法批文或其他相关证明材料来证明其所附业绩的继承性。4-3拟委任的主要人员汇总表序号拟在本项目中担任的职务姓名年龄职称证及编号职（执）业资格证书及编号类似经验年限金融机构法定财务报告审计服务、银行股权收购项目或银行IPO服务的项目业绩数量（个）备注1项目负责人2团队其他成员注：项目负责人须满足第二章投标人须知前附表附录3要求504-3-1项目负责人简历表一般情况一般情况一般情况一般情况一般情况一般情况一般情况一般情况一般情况一般情况一般情况姓名性别年龄学位身份证号码职称执（职）业资格证书及编号执（职）业资格证书及编号执（职）业资格证书及编号在本合同中拟任职在本合同中拟任职在本合同中拟任职学历年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）年，毕业于（学校）（专业）2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年2.从事类似工作年限：年3.经历3.经历3.经历3.经历3.经历3.经历3.经历3.经历3.经历3.经历3.经历时间工作业绩工作业绩工作业绩工作业绩工作业绩工作业绩工作业绩该项目中任职该项目中任职发包人及联系电话4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况4.在岗情况目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：目前未在其他项目上任职，现从事工作为：目前虽在其他项目上任职，但本项目中标后能够从该项目撤离，目前任职项目，担任职位：5.备注5.备注5.备注5.备注5.备注5.备注5.备注5.备注5.备注5.备注5.备注注：1.项目负责人须填写本表，并附个人身份证、执（职）业资格证书、职称证书（如果有）、工作业绩证明材料的影印件。工作业绩证明材料可为项目发包人出具的书面证明材料或项目合同扫描件等能反映该人员承担相应项目业绩的证明材料。2.所附的证明材料不完整或无法证明其工作经历的事项，不通过或不加分。3.其他人员需附个人身份证、执（职）业资格证书、职称证书（如果有）影印件。514-4投标人信誉情况承诺函致（招标人名称）：我方承诺（1）在“国家企业信用信息公示系统”（http://www.gsxt.gov.cn）中未被列为严重违法失信企业（2）在“信用中国”网站（http://www.creditchina.gov.cn）中未被列为严重违法失信企业（通过“信用中国”查询“失信被执行人”链接“中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）”的结果）。（3）近3年（2019年1月1日至今）未被***行政处罚及国资委（国务院国资委和地方国资委）因报告质量问题通报或通告。上述内容如经招标人在投标截止日查询结果不符的，使得我方的资格条件不符合招标文件规定的，评标委员会应否决我方投标，同时招标人可按照投标人须知3.4.4项规定不予退还我方的投标保证金。（4）我单位（投标人名称）（统一社会信用代码）、法定代表人（姓名）（身份证号）、项目负责人（姓名）（身份证号）在年_月_日至本项目投标截止日期间，没有被人民法院生效判决或裁定认定行赔犯罪（包括行赔罪、单位行赔罪、对单位行赔罪、介绍赔赔罪等）。若在中标合同签订之前发现我单位或法定代表人在上述期间存在犯行购罪的，可取消我单位中标候选人或中标人资格。若在合同执行期间发现我单位或法定代表人在上述期间存在行赔犯罪的，可从合同款中扣除签约合同价的5%作为违约金。投标人：（盖单位章）法人代表或委托代理人：（签字）日期：：年月日注：投标人无需附（1）～（2）项相应网站查询结果，仅提供本承诺函即可。524-5服务承诺函致（招标人名称）我方承诺：1.我方以诚实、守信的态度参加贵方的招标活动并郑重承诺，在参加过程中，不发生因我方原因造成的违背下列承诺之一的行为或出现其它严重损害贵方利益的行为。如有发生，我方自愿放弃投标，且自我方行为被贵方认定之日起两年内，贵方有权不接受我方的投标，两年后如我方不能有效证明信誉的改善，贵方仍有权拒绝我方的投标。（1）满足《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金（202016号）第二章“会计师事务所资质要求”的要求（2）在中国境内依法注册成立三年及以上，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限3）具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度完善且执行有效（4）具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中未出现重大审计问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力（5）具有良好的职业记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定。6）能够保守标的银行商业秘密，维护国家金融信总安全。（7）近三年（指2019-2022年，下同内没有因违法违规行为被财政部、省级财政部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚（8）近三年内没有被财政部、省级财政部门给予警告两次以上（9）近三年内没有因负责审计的金融企业存在重大资产损失、重大财务造假行为、金融企业或其负责人存在重大违法违规行为，会计师事务所已发现但未按照《中国注册会计师审计准则和《中国注册会计师职业道德守则》相关规定履行关注、识别、评价等审计程序，或未按上述规定履行向金融企业审计委员会、董事会、监事会，或股东、同级财政部门、金融监管部门报告的。（10）没有被财政部、省级财政部门根据会计师事务所执业质量明确其不适合承担金融企业审计工作。（11）符合有关法律法规的规定，与招标人保持形式和实质上的独立。2.如我单位中标，我方承诺：（1）我方已按本项目招标文件要求在投标文件中填报参与本项目的主要人员，承诺项53目负责人和团队成员不更换，所有人员在工作期间保持相对稳定，不同时安排在其他业务项目工作，服从招标人工作安排。人员因特殊原因确需作调整更换的，须征得招标人同意，且承诺更换人员的资格条件不低于招标文件人员要求。（2）在项目咨询时，我方保证接受贵方在服务内容、服务要求、咨询费支付额度及支付方式、服务质量等方面的管理规定。（4）不发生因我方原因造成咨询服务出现重大失误的行为。（5）将接受贵方对咨询机构的考核管理办法及其他管理规定。3.招标文件、投标文件中的实质性条款也属我方承诺的内容。投标人：（盖单位章）法人代表或委托代理人：（签字）日期：年月日54五、工作方案投标人应编制工作方案，其内容包括但不限于（可使用PPT）：1.对标的银行2021年度及2022年9月30日的财务报表进行审计，出具专项审计报告2.对标的银行金融投资资产、表内外债券、非标等类信贷资产信用风险审阅，识别风险资产、并评估信用风险减值准备计提的充足性和合理性，及估值的合理性；3.对标的银行信贷资产进行审阅、识别风险客户及潜在风险客户、评价信贷资产五级分类的准确性、夯实资产质量、复核贷款准备金计提是否充足：4.对标的银行表外业务进行审计，包括但不限于票据、信用证、担保等业务进行全面审计，识别表外风险资产；5.根据审计工作发现，评估标的银行信贷、投资业务内部控制流程是否存在操作风险，并提出优化建议：6.对标的银行信息化系统开展IT审计工作，服务内容包括但不限于对标的银行信息系统一般控制测试、信息系统应用控制测试及计算机辅助审计：7.对标的银行实施与财务相关的其他风险核查，服务内容包括但不限于标的银行所有权结构、历史沿革、管理信息系统及核心系统、资产负债、内部控制、经营管理的真实情况充分揭示其财税风险，分析盈利能力、现金流情况等：8.提供项目投资过程涉及财务方面工作的咨询：9.其他需要协助的事项六、投标人认为需要提交的其它资料5（项目名称）投标文件（第二信封投标报价文件）投标人：（全称）_单位盖章）法定代表人或其委托代理人：_（签字）年月日56一、报价函（招标人名称）：在仔细研究了（项目名称）招标文件（含所有补遗书）和考察了项目基本情况后，我们愿意以人民币大写元（小写￥元）作为本项目的投标总报价，按合同约定实施和完成本项目所有工作内容。投标人单位名称：（全称）（盖单位公章）法定代表人或授权代表：（签字）2022年二月日5二、报价说明1.投标人报价时应认真阅读本招标文件（含所有补遗书），在全面理解招标工作内容和充分了解道投资集团有限责任公司企业情况的基础上，结合投标人的实际，合理慎重报价。2.投标人的投标报价，本次投标报价为总价包干合同。其为完成本项服务全过程合同明示或未明示一切费用，包干使用。其费用包括人员经费、办公经费、食宿、会议、会务、咨询、利润、税金、保险、差旅等与此有关的一切费用。3.在投标人本部工作期间，由招标人安排工作场所，若需至招标人所属公司进行现场考察调研，交通、食宿、出差补贴等所有费用均包含在投标人报价内。58
投标 / 标书制作要点（原创）
本股权 专项审计及财务服务涉及「招标公告」，投标方需重点关注：① 营业执照经营范围须含招标公告或对应服务类目；② 提供同类项目业绩证明；③ 报价方案与售后响应须明确；④ 紧盯投标截止与开标节点，建议提前完成标书制作与盖章。当地项目常要求本地化服务能力与快速响应，务必在投标文件中凸显。
标书制作联系冯经理：17551026086
