金融制裁过滤系统评估测试服务 制裁筛查系统技术服务招标公告（建设银行2024）
兴业银行金融制裁过滤系统评估测试服务项目
根据我行制裁合规管理工作需要，我行开展金融制裁过滤系统评估测试服务项目，现公开对金融制裁过滤系统评估测试服务项目进行供应商征集，有关事宜公告如下：
一、 采购需求及资格要求
1.1. 采购需求：
1.1.1 针对金融制裁过滤系统名单筛查引擎的整体性能开展测试、评估和分析，包含客户筛查评估测试与交易筛查评估测试。测试内容包括测试系统精准与模糊筛查效果、筛查效率、制裁名单覆盖范围,以及模糊匹配特征。
1.1.2 基于系统测试结果，结合同业基准水平,指导我行开展名单筛查引擎的调优，优化完善系统功能，提升制裁筛查系统的有效性与准确性。在整体调优完成后，提供系统客户和交易侧筛查功能评估报告。
1.1.3 将我行金融制裁过滤系统纳入开展全球同业基准名单筛查系统评估测试，提供同业基准评估报告。
1.2. 技术要求：
1.2.1 提供标准化数据、测试环境和工具,支持金融制裁过滤系统名单筛查引擎（包括客户与交易筛查）的测试(确定参数及筛查逻辑)。
1.2.2 为金融制裁过滤系统名单筛查引擎（包括客户与交易筛查系统）的整体性能做评估和分析，包括测试系统筛查效果、筛查效率、制裁名单覆盖范围,以及模糊匹配特征。
1.2.3 进行金融制裁名单筛查引擎全覆盖测试，即对整份筛查名单进行测试，而非抽验的方式。测试内容应包括，精准名字测试、效率测试、对比测试、模糊名字测试，以及风险信息测试等。其中，应提供不少于140种名字变体，精准名字测试应提供不少于5万的样本，效率测试应包提供1万条样本，SWIFT不同格式报文的对比测试应提供不少于5万的样本，模糊名字应应提供不少于3万的样本。
1.2.4 提供金融机构同业反洗钱或制裁系统名单筛查的平均能力结果，进行同业参考和比较。
1.2.5 指导金融制裁过滤系统名单筛查引擎的调优。
1.2.6 为金融制裁过滤系统测试环境和工具提供员工培训。
1.2.7 提供金融制裁过滤系统（包括客户与交易筛查系统）的评估报告。
1.2.8 提供客户与交易筛查系统同业基准评估报告。
1.3. 服务要求：
签订合同之日起一年内完成我行系统测试、评估、调优，出具系统功能评估报告与同业基准评估报告，报告语言应为中文。
1.4. 供应商资质要求：
1.4.1. 企业成立3年以上，注册资本金不低于500万人民币，2021-2023年财务稳健，可稳定提供服务。
1.4.2. 具备2021年至今与六大国有银行（工行、农行、中行、建行、交行、邮储）以及12家股份制银行（中信、光大、招商、华夏、渤海、浦发、兴业、广发、民生、平安、恒丰、浙商）总行级制裁筛查系统项目成功经验。
二、 报名要求
2.1在兴业银行开立对公账户，若中标本项目，则通过兴业银行对公账户结算该项目相关费用。
2.2充分理解我行服务需求并能够根据需求提供相应的服务。
2.3应具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。
2.4未被“信用中国”网列入“重大税收违法案件当事人名单”、未被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”、未被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”、未被“国家企业信用信息公示系统”列入网站“严重违法失信企业名单”、在参加本次采购活动前3年内未出现重大违法违规行为，近三年在我行无不良行为记录，不在兴业银行供应商禁用/退出期内。
三、 征集时间
本次供应商征集自即日起至2024年4月9日23:59止。
四、报名方式
采购部门联系人：黄先生，联系电话：0591-86313373，联系时间：工作日8：30-12：00，14：30-18：00(其他时间请勿打扰)。 若有意向请将供应商资料于征集截止时间前提交至gysxyfwt@cib.com.cn邮箱。
报名注意事项：
1. 提交的供应商资料内容包括如下三项：
材料1：《金融制裁过滤系统评估测试服务项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）
材料2：兴业银行金融制裁过滤系统评估测试服务项目信息收集表
材料3：供应商准入信息导入模板
以上三项材料填报模板详见附件，提交材料无需加盖公司盖章。
2.提交资料所发送的邮件名称如下：《金融制裁过滤系统评估测试服务项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）。请仅发送一封邮件，拆分发送多封邮件视为无效应答。
3.提交供应商资料大小不超过10M。（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截视为无效应答，附件请勿通过第三方邮箱转存附件）
五、注意事项
1.能够完全满足我行采购需求、有合作意向、无不良行为记录的供应商均可报名。
2.本次市场调研不代表采购邀请或意向，仅为调研市场情况发起。经审查符合条件者，我行将会主动联系报名者；不符合条件者，将不会联系报名者，材料予以保密。
3.本次市场调研不收取供应商的任何费用。
4.供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入我行供应商黑名单。
5.对于上述事项存在疑问的，请及时与我行联系。
兴业银行金融制裁过滤系统评估测试服务项目信息收集表.xlsx
供应商准入信息导入模板.xls
《金融制裁过滤系统评估测试服务项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）.docx
序号
公司名称
公司成立年度
公司人员规模(不含子公司人数)（人）
注册资金（万元）
注册资金实缴部分（万元）
2021-2023年度盈利（万元）
2021-2023年期间与银行（国有六大行、12家全国性股份制银行）总行合作开展制裁筛查系统技术服务项目的成功案例。
2021-2023年期间与银行（国有六大行、12家全国性股份制银行）总行合作开展制裁筛查系统技术服务项目的成功案例。
2021-2023年期间与其他银行（非国有六大行或非12家全国性股份制银行）合作开展制裁筛查系统技术服务项目的成功案例。
2021-2023年期间与其他银行（非国有六大行或非12家全国性股份制银行）合作开展制裁筛查系统技术服务项目的成功案例。
联系人
联系人手机
联系人邮箱
序号
公司名称
公司成立年度
公司人员规模(不含子公司人数)（人）
注册资金（万元）
注册资金实缴部分（万元）
2021-2023年度盈利（万元）
案例清单（列举所有符合要求的案例清单）
案例数量
案例清单（列举所有的符合要求的案例清单）
案例数量
联系人
联系人手机
联系人邮箱
1
***公司
****年
1、***银行****项目
2、***银行**项目
2
1、***银行****项目
2、***银行**项目
2
注意：1、所填信息确保真实有效，否则列入兴业银行供应商黑名单；
2、信息收集时间截止2024年4月9日23：59，填写上表后通过邮件反馈；
3、逾期未反馈视为放弃。
《兴业银行金融制裁过滤系统评估测试服务项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）第一部分项目要求应答部分：（该部分的“审核事项”列由需求部门填写，“审核事项”中的各点，请和征集公告文档中的第一和第二部分要求一一对应。“是否满足”和“基本情况说明”列由供应商填写。）审核事项是否满足（是/否）基本情况说明一、采购需求及资格要求1.1采购需求1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.2技术要求1.2.11.2.21.2.31.2.41.2.51.2.61.2.71.2.81.3 服务要求1.4 供应商资质要求1.4.11.4.2二、报名要求2.12.22.32.4供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入我行供应商黑名单。第二部分供应商基础信息部分：基本信息项基本说明注册资金及实缴资本（万）注册资金： 万实缴资金： 万上一年度是否盈利是/否公司注册所在地是否可以在兴业银行开立对公账户，并承诺若中标本项目，则通过兴业银行对公账户结算该项目相关费用。（如无法在本行开户则将无法参与本行项目招标工作）是否已在兴业银行开立对公账户：是/否若未开户，是否可以承诺若中标则在兴业银行开立对公账户并通过该账户结算该项目相关费用：是/否公司法人企业性质国有企业/集体所有制/私营企业/中外合资企业/股份制企业企业资质、认证1、2、3、……分公司名单1、2、3、仅列分公司名单，无需列子公司名单公司员工数量***人（不含子公司人数）联系人信息姓名：职务：手机：邮箱地址：经营范围第三部分与本项目相关的案例情况《2021-2023年度与银行、其他金融机构合作开展制裁筛查系统评估测试服务项目》相关案例情况：甲方合同名称案例简介页码例：建设银行（甲方全称）查见本文档第四部分第**页第四部分详细介绍一、公司简介二、公司资质、认证等材料三、服务案例证明材料（提供本材料第三部分所列合同清单的合同首尾页及服务内容证明页的扫描件）
投标 / 标书制作要点（原创）
本金融制裁过滤系统评估测试服务 制裁筛查系统技术服务涉及「招标公告」，投标方需重点关注：① 营业执照经营范围须含招标公告或对应服务类目；② 提供同类项目业绩证明；③ 报价方案与售后响应须明确；④ 紧盯投标截止与开标节点，建议提前完成标书制作与盖章。当地项目常要求本地化服务能力与快速响应，务必在投标文件中凸显。
标书制作联系冯经理：17551026086
