上海利率债一级市场承分销系统招标公告（上海银行总行采购中心2024）
上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目供应商征集公告及项目采购信息公示
上海机电设备招标有限公司受上海银行股份有限公司（以下简称采购人）委托，对“上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目”进行供应商征集，诚邀合格的供应商参与，并对项目相关信息进行公示。
一、项目概况及内容
上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目。
二、采购方式
竞争性磋商。
三、合格供应商资质要求
（一）中华人民共和国境内依法设立且具有完全民事行为能力的法人或其他组织。
（二）2021年1月1日至今，未因诚信问题、违法等行为被相关部门予以处罚、通报、或受到法律制裁。
（三）本项目不接受联合体参与，入围后不得转包、分包。
（四）本项目不接受单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商同时参加磋商。
（五）本项目只接受具有债券承分销系统相关功能的软件著作权的供应商参与（如拥有著作权的为集团公司或集团公司的全资子公司，则报名公司应具有著作权的使用授权）。
四、服务要求（包含但不限于）
详见附件
五、报名时需提交的资料
1、工商行政管理部门或市场监督管理部门登记的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”的《营业执照》或同等效力的文件（复印件并加盖公章）
2、法定代表人和被授权人相关资料。（1）法定代表人身份证(复印件并加盖公章)；（2）被授权人授权书有效原件(加盖公章)；（3）被授权人身份证有效原件及复印件(复印件并加盖公章)；（4）被授权人姓名、手机、邮箱(复印件并加盖公章)
3、提供以下截图： （1）2021年1月1日至今，响应人在中国裁判文书网（http：／／wenshu.court.gov.cn／）有关“贪污行贿”的查询截图并加盖公章，且无不良记录 （2）2021年1月1日至今，法定代表人在中国裁判文书网（http：／／wenshu.court.gov.cn／）有关“贪污行贿”的查询截图并加盖公章，且无不良记录 （3）2021年1月1日至今，被授权人在中国裁判文书网（http：／／wenshu.court.gov.cn／）有关“贪污行贿”的查询截图并加盖公章，且无不良记录 （4）2021年1月1日至今，响应人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关“失信被执行人”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （5）2021年1月1日至今，法定代表人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关“失信被执行人”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （6）2021年1月1日至今，被授权人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关“失信被执行人”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （7）2021年1月1日至今，响应人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关 “重大税收违法失信主体”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （8）2021年1月1日至今，法定代表人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关 “重大税收违法失信主体”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （9）2021年1月1日至今，被授权人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关 “重大税收违法失信主体”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （10）2021年1月1日至今，响应人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关“政府采购严重违法失信行为记录名单”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （11）2021年1月1日至今，法定代表人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关 “政府采购严重违法失信行为记录名单”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （12）2021年1月1日至今，被授权人在信用中国网站（https：／／www.creditchina.gov.cn／）有关 “政府采购严重违法失信行为记录名单”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （13）2021年1月1日至今，响应人在国家企业信用信息公示系统网站（www．gsxt．gov．cn）有关“列入经营异常名录信息”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 （14）2021年1月1日至今，响应人在国家企业信用信息公示系统网站（www．gsxt．gov．cn）有关“列入严重违法失信名单（黑名单）信息”的查询截图并加盖公章，且无不良记录。 4、提供具有债券承分销系统相关功能的软件著作权（复印件并加盖公章）。
5、对下列事项的承诺（格式自拟，加盖公章）：1）2021年1月1日至今，未因诚信问题、违法等行为被相关部门予以处罚、通报、或受到法律制裁；2）响应人非联合体响应；3）如入围，本项目不转包、不分包；4）不存在单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商同时参加磋商。
6、其他资质条件中要求的所有相关承诺函及供应商认为需要提供的资料。
注：以上资料复印件必须加盖公章。如有缺漏，采购人将拒绝接受。采购人仅对供应商递交的资料进行审查，符合要求的合格供应商将有机会参与本项目的采购。（符合要求：供应商须提供产品交采购人进行测试（如有），且通过测试）。
六、资料递交时间、地点
凡有意参加本项目的供应商在报名期内将报名资料加盖公章的扫描件发至代理机构邮箱yyuan@shbid.com，报名材料符合项目要求的响应人将收到报名登记表及缴费信息，所有手续完成后报名成功。
（一）递交材料时间：2024年6月27日-2024年7月3日上午9:30-11:30，下午13:30-15:30时（北京时间，节假日除外）。
（二）递交材料地点：邮件发送至代理机构邮箱yyuan@shbid.com。
七、有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日起五个工作日内，以书面或邮件形式向上海银行总行采购中心或相关部门提出。
八、联系方式
采购单位：上海银行总行采购中心
地址：上海市浦东新区银城中路168号
联系人：许老师
联系邮箱：xuwh2@bosc.cn
监督邮箱：caigouzhongxin@bosc.cn
采购代理机构：上海机电设备招标有限公司
地址：上海市长寿路285号1606室
联系人：姚远、范一尘
电话：13918891005、021-32557901
联系邮箱：yyuan@shbid.com
上海银行总行采购中心
二〇二四年六月二十六日
附件：服务要求-上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目.docx
附件:上海银行利率债一级市场承分销系统采购项目服务要求一、采购内容上海银行利率债一级市场承分销系统。功能模块细项功能细项功能说明对应业务需求书段落号功能模块细项功能细项功能说明对应业务需求书段落号接口对接对接外部通讯平台iDeal1）对接外部通讯平台iDeal。用于收取客户发来的投标信息，同时向客户发送中标信息等消息。2）通过iDeal生成标准分销协议。二、（一）对接外汇交易中心iDeal客户端、中债登、本币程序化交易系统、行内审批系统和行内后台管理系统功能接口对接中债登直联接口1）获取债券发行信息，包括债券招标书信息、发行基本信息、发行量、中标量等；2）发送意向报送、线上投标、撤销投标、接收发行结果等。二、（一）对接外汇交易中心iDeal客户端、中债登、本币程序化交易系统、行内审批系统和行内后台管理系统功能接口对接对接行内二级市场报价系统，即本币程序化交易系统1）接收二级市场报价2）债券上市日，通过行内二级市场报价系统对中标债券报价二、（一）对接外汇交易中心iDeal客户端、中债登、本币程序化交易系统、行内审批系统和行内后台管理系统功能接口对接对接行内管理系统行内审批平台1）将一级市场债券信息下发至行内后台管理系统。2）中标交易下行至行内后台管理系统。3）将债券信息通过EXCEL传至行内审批平台。（与本文档交易管理-审批管理功能描述一致）二、（一）对接外汇交易中心iDeal客户端、中债登、本币程序化交易系统、行内审批系统和行内后台管理系统功能系统管理用户管理系统应支持用户管理，可为用户分配和修改相应岗位。系统管理岗位管理系统应具有用户管理员用户、交易员、交易组长、审计用户等不同用户岗位。系统管理菜单管理系统应具有菜单管理功能。系统管理权限管理系统应针对不同角色/用户进行权限配置系统管理日志管理系统应针对各服务进行日志管理功能系统管理工作台管理系统应具有工作台管理模块，针对不同用户/岗位进行工作台管理。系统管理运维管理系统应具备后台运维功能系统管理监控管理系统各服务支持服务状态监控。基础信息新券信息获取系统自动获取一级市场新券基础信息、招标信息等数据，在系统中整合并支持PDF下载。支持：1）用户可查看并修改当日新发行债券的基础信息和标位信息；系统参考中债布局，双击债券可进入债券详细信息页，并支持手工维护债券信息并留痕。此外，页面左侧还可根据投标日、缴款日、债券编号、债券类别或自定义查询条件查看不同条件的债券信息。2）“新发债管理”：查看机构内新券的汇总管理视角，信息包括债券代码、简称、招标书编号、起息日、到期日、投标日、缴款日等信息，双击下钻可看到详细新券基础信息及招标书的标位信息。二、（二）新券信息获取与维护功能基础信息债券信息维护1）登录系统时应对当日债券的关键事件提醒；2）二级市场信息及行情：支持接入并展示二级市场信息及行情；3）对当日发行债券同类型同发行人同期限的债券基础信息、历史中标价、发行量、市场行情等。4）支持债券信息下行至行内后台管理系统。5）缴款日显示缴款要素，并在重要时点监测、提醒缴款进度。二、（二）新券信息获取与维护功能二、（九）交易后管理功能基础信息一级发行日历默认在每日按照发行日、缴款日、上市日（分利率债和地**府债）展示当日新券名称，点击某只债券，联动高亮这只债券在日历页面中的所有信息。二、（二）新券信息获取与维护功能基础信息客户信息维护支持客户信息录入与维护二、（二）新券信息获取与维护功能交易管理意向报送系统内嵌自动意向报送功能，每日定时通过中债登接口发送当日发行国债意向报送；报送量应支持按照规则预设，经人工确认后正式发送意向报送，弹框支持人工修改投标要素。二、（三）意向报送功能交易管理审批管理将债券信息通过EXCEL传至行内审批平台，EXCEL文件按预设规则设置默认值，并对全部要素支持手工修改，人工确认后无误后通过接口下传至行内审批平台中进行审批流程。二、（四）审批管理功能交易管理审批流系统应支持债券投标审批，有完整的审批流程。二、（四）审批管理功能交易管理投标策略按照自营/代客分别设置投标策略。二、（五）标位归集功能交易管理标位归集整合各分销渠道的标位：包括中债接入标位表、iDeal平台自动汇集投标标位、手工录入投标标位。在系统投标与中标管理主界面双击某一债券后，进入该只债券投标与中标管理详情界面，展示投标开始时间、截止时间、剩余时间。点击页面上方标位汇总TAB页后，展示当日按照中债接口接入的标位表，并显示通过外部通讯平台接口自动汇集或手工导入的当日该债券包括自营及代客的预计投标标位和分行、客户数据，且对投标价位和客户数据进行存储。此外，系统对标书规定的标书限额、汇总量和已投标量，以及通过审批的审批单中投标量上限进行双重维度检核。二、（五）标位归集功能交易管理投标操作直连中债登进行线上投标，支持手工修改投标要素；支持一键投标和撤销投标操作，在页面展示中债的投标回应信息，显示该只债券每笔投标是否有效。系统自动比对标位汇总量与实时投标量，有差异时高亮提示，提醒交易员正确投标。二、（六）投标操作功能交易管理中标分配根据中标结果自动生成中标分配结果：按中债规则一键自动中标分配，并支持边际量的手工调整，显示每只债各分行/客户在这个标位的投标量以及各客户的最后中标量；二、（七）中标分配功能交易管理客户通知根据客户投标情况及中标结果，生成模板化语句通知客户中标情况，可手动修改，通过通讯接口一键发送至客户处。二、（七）中标分配功能交易管理一级市场分销1）按照标准/自定义模板进行一级市场分销，确认该只债券所有分销信息后，将分销结果通过iDeal接口下行至iDeal生成标准分销协议，并进行一级市场分销。2）将一级分销交易信息下行至行内后台管理系统:在债券投标与中标管理详情界面中交易下发模块，显示该笔债券当日的投标和分销交易信息，点击发送按照行内后台管理系统的标准模板经人工确认后通过接口将交易信息自动下行。二、（八）一级市场分销功能交易管理二级市场交易系统内嵌二级市场模块，上市日当日确认二级上市交易价量后，将二级上市价格通过外币通讯平台接口一键发送至客户处，并可将中标结果转为二级市场交易单，并直连行内二级市场报价系统进行二级市场交易，支持请求报价（含回价）和对话报价，包括债券代码、金额、价格、交易对手、交易日期、交易方式等，经人工修改确认后，通过接口连接行内交易系统下达交易。系统支持净价、全价、到期收益率的自动换算，换算规则与交易中心保持一致，并自动联动持仓的实时更新。二、（十）二级市场交易功能交易管理风险控制1、投标时，系统显示是否获取该只债券标书信息，如获取，页面显示标书限额，并和该只债券标位汇总量和已投标量进行比对，超限时进行提醒；2、投标时，将标位汇总量和已投标量与已通过审核的投标量、投标价格范围与已通过审核的投标价格范围进行检验，超限时进行提醒；3、二级市场交易时，支持事前风控和交易辅助，人工确认确保二级市场交易要素与中标分配时确认的要素一致，自动在上市日通过弹窗的形式（或发行日历处）对二级市场交易进行提醒，提高业务流程效率。二、（十一）风险控制功能分析统计分析统计1、新券状态：支持查看债券完整生命周期：标位汇总、投标中、已截标、已中标、中标分配、交易下发、已缴款、已上市；2、客户画像：汇总投资人意向，分析客户投资偏好；3、绩效分析：按分行维度，进行绩效分析及分润考核；4、债券一二级价差历史情况；字段包括发行人、债券期限、日期和一二级价差。5、二级上市交易台账：对于二级上市的交易，按照自营和客盘存储每日交易数据；6、统计报表：生成按客户、分行统计的一级市场承销量、一级债券手续费测算、一级债券损益拆分、按投组、券种等统计的一级市场手续费收入等统计表格。二、（十二）分析统计功能二、服务要求（一）源码和文档要求本项目涉及的相关软件产品的源代码、客户化源码和采购人要求的文档应提供给上海银行，客户化源码和文档的版权和知识产权归上海银行所有，并进行相应的知识转移和相关培训。三、技术要求：（一）架构要求1.B/S架构2.操作系统：支持麒麟或统信等国产操作系统3.数据库：支持TDSQL、UPSQL等国产主流数据库4.支持KonaJDK8及以上版本5.支持weblogic10.3.2及以上版本6.浏览器版本兼容性：支持Chrome90及以上版本的可用性7.与行内其他系统的兼容性：与采购人现有的本币程序化交易系统接口兼容或功能交互）。8.稳定性：系统稳定可靠，保证7×24小时连续运行9.安全性：要求提供全面的安全设计，确保数据的保密性，如数据权限的分级管理、系统操作日志管理等10.数据质量：具有有效的过滤、监控、告警机制来保证数据质量11.代码开发和代码管理：提供产品源代码和实施部分源代码给上海银行。代码管理、版本控制采用上海银行的工具和平台12.提供明确的系统逻辑图（二）性能要求1.并发用户：支持至少100个并发进程或者客户端同时操作。2.响应时间：从用户点击到页面响应结果，不得超过3秒。3.处理能力：数据并行加载，任务依赖调度，批量处理时间不要超过1个小时。四、人员要求：（一）项目团队各成员须全程全职投入本项目，不得兼职从事其他项目。（二）项目团队人数和资格要求：1.项目经理1人、需求分析师1人、开发工程师3人、测试人员3人、上线后维护人员1人。1.需提供拟参与本项目人员的工作简历、项目角色、相关基本情况（户籍、居住地、学历等）。项目人员须出具公司正式员工证明材料。1.项目人员在正式投入本项目前应经采购人认可1.1.项目经理：须具备5年以上固收类金融产品交易相关系统项目管理从业经验，管理过10人以上的固收类金融产品交易系统开发团队。具备优秀的沟通协调能力，能较好把握项目整体实施风险及进度。1.2.需求分析师：须具备5年以上固收类金融产品交易相关系统整体设计及优化从业经验，能够准确把握采购人对本项目的要求，并能在此基础上给出业内参考及合理化建议。1.3.开发工程师：须具备3年以上固收类金融产品交易相关系统开发从业经验，对自行编写的文档质量、代码质量以及运行效率负责；熟悉并具备JavaB/S架构或C++B/S架构开发经验，熟悉TDSQL、UPSQL等国产主流数据库；配合项目经理做好代码管理、配置管理、环境管理、文档管理等工作。1.4.测试人员：须具备1年以上固收类金融产品交易系统测试从业经验；1.5.维护人员：须具备3年以上固收类金融产品交易系统维护从业经验，熟悉投标产品，包括性能优化、快速故障处理、日常巡检、补丁升级、版本升级等。（三）项目团队成员驻场前须经过采购人项目工作小组认可。若非采购人原因发生项目成员人员变动，应经采购人事先书面同意并提前一个月安排好同等或以上资历人员做好交接工作，接替人员须经采购人项目工作小组同意。（四）供应商应根据采购人实际项目进度要求、面试情况、使用满意度、服务水平要求等情况及时增派或调整采购人项目工作小组认可的人员。（五）采购人所需人员须自项目启动或人员调整触发的1周内准备完毕并到场。（六）项目团队如驻场工作，应由采购人根据《上海银行技术服务驻场支持人员管理约定》进行管理。（七）项目实施过程中应确保人员的稳定，任何人员如须请假，须提前2周告知采购人，予以批准后方可休假；（八）供应商应对工作安排A、B角技术服务人员，以满足业务连续性服务的目标要求；（九）平衡所安排的服务人员工作饱和度，以保证服务过程中不会出现服务水平下降的情况；（十）针对项目服务过程中发生人员流动频繁、人员不足、服务质量下降、项目进度缓慢等影响采购人利益的情况，采购人可对供应商进行一定的罚款。四、维保内容和要求：（1）该项目自系统验收通过之日起提供一年免费维保。（2）对维护期间的缺陷修复承诺免费，并应在系统恢复后48小时内按照采购人模板提交《故障处理情况表》。（3）大小版本升级承诺免费，并提供免费现场升级服务。（4）维护服务人员应在接到故障通知后0.5小时响应，2小时内赶到现场，2小时内修复系统。（5）维护期内提供7*24小时相应的支持服务，且特殊日期（包括但不限于新增需求和故障修复的投产日，结息，年终，重要节假日）的现场支持。（6）维护人员资质要求：维护人员不少于1名，须具备3年以上固收类金融产品交易系统维护从业经验，熟悉投标产品，包括性能优化、快速故障处理、日常巡检、补丁升级、版本升级等。（7）针对采购人的问题报告必须给予明确的解决方案答复，包括解决问题的时间、方案和周期。（8）每季度派专人进行巡检，并按照采购人模板于巡检结束后7个工作日出具巡检报告。（9）至少进行3次不限人数的短期现场培训，包括但不限于一级市场债券承分销系统的用户使用、系统开发、系统运维。5、违约责任：（1）供应商迟延交付开发成果，则供应商每日应按合同总额的千分之5向采购人计付延迟交付违约金，如迟延交付超过30工作日，采购人有权终止合同，供应商应向采购人退回尚未交付成果或合同未执行部分对应的款项，并赔偿采购人因此而遭受的全部损失。（2）供应商开发的成果不符合要求或经采购人验收不合格的，采购人有权提出补充开发，供应商应承担所有费用，并承担由此给采购人造成全部损失。（3）对于供应商提供的开发成果，如存在开发质量缺陷，按照《技术开发项目质量缺陷处罚标准》执行扣罚；对于供应商提供的开发成果，如在使用过程中因质量问题给采购人造成损失的，供应商承担全部赔偿责任。（4）维护期间，因供应商原因出现以下任意一种情况，采购人将按合同金额的2％进行累计计扣，累计金额不超过合同总金额的10%。以上金额不足弥补采购人损失的，供应商应就不足部分承担赔偿责任。（5）由于合同项下的产品缺陷或供应商服务质量问题引起影响采购人的重大生产故障。（6）在故障发生后，供应商超过故障响应时间或到达现场时间（除另行约定外）。在故障发生后，故障恢复时间超过约定时间。（7）如出现下列任意一种情况，采购人有权提前30个工作日向供应商发出书面通知以终止合同，并由供应商负责向采购人退回合同尚未执行期间的合同款项以及赔偿采购人因此而遭受的全部损失：（8）供应商拒绝履行合同义务、未及时履行合同义务或无法履行合同义务。（9）供应商违反合同及附件约定，造成或可能造成采购人重大损失的。（10）项目履行过程中，未经采购人同意，不得随意更换项目团队主要成员，每替换1人，或项目团队成员在项目验收前的流动率大于10％后，流动率每增加10％时，供应商应向采购人计付合同总金额的5%违约金。（11）对于违反国家法规或违反合同约定的供应商的入场人员，供应商应予更换，造成采购人损失的，供应商应当予以全额赔偿，并计入人员流动率中。（12）因供应商或供应商的入场人员未履行合同义务而因此给采购人造成负面影响或损失的，供应商必须负责挽回和赔偿损失。（13）驻场服务时，应遵守并履行《技术服务驻场支持人员管理约定》的责任和义务。
投标 / 标书制作要点（原创）
本利率债一级市场承分销系统涉及「招标公告」，投标方需重点关注：① 营业执照经营范围须含招标公告或对应服务类目；② 提供同类项目业绩证明；③ 报价方案与售后响应须明确；④ 紧盯投标截止与开标节点，建议提前完成标书制作与盖章。上海项目常要求本地化服务能力与快速响应，务必在投标文件中凸显。
标书制作联系冯经理：17551026086
