风险管理与内控合规体系优化咨询服务招标公告（建信理财有限责任公司2025）
建信理财有限责任公司风险管理与内控合规体系优化咨询服务采购项目征集公告
建信理财有限责任公司拟采购风险管理与内控合规体系优化咨询服务，有关事宜情况如下：
一、采购需求
采购需求见附件1。
二、征集时间
本次供应商征集自即日起至2025年4月8日下午16:00点止。
三、报名资格要求
1.具有中华人民共和国境内独立法人资格的企业，具有独立承担民事责任的能力，遵守国家有关法律、法规，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。
2.供应商当前未处于限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业等重大行政处罚期内。
3.供应商当前未被“信用中国”网站列入税收违法黑名单；未被“中国执行信息公开网”列入失信被执行人名单；未被“中国政府采购网”列入政府采购严重违法失信行为记录名单；未被“国家企业信用信息公示系统”网站列入严重违法失信名单。
4.法定代表人（负责人）为同一人或存在控股、管理关系的不同申请人，不得同时参加本项目。
5.供应商与建设银行集团不存在利益冲突，不存在损害建设银行集团合法利益和声誉的情形，不存在针对建设银行集团的重大诚信问题。
6.供应商在资格审查时未处于建信理财有限责任公司供应商禁用或退出期内。
7.供应商承诺在本项目采购过程中不存在下列情形，如存在下列情形之一，我司有权取消其候选资格。情形包括但不限于：
（1）法定代表人（负责人）在生产经营活动中受到刑事处罚；
（2）重大并购或重组，影响正常生产经营；
（3）其他重大风险事项，影响正常采购合作。
8.本项目不接受联合体报名申请。
9.供应商提供的服务或服务成果不存在任何侵犯第三方知识产权的情形。
四、报名材料及步骤
1.报名材料
包括附件2：《供应商情况调查表》、附件3：《供应商准入审核材料要求》中经营资质、经审计的财务报表、承诺与声明、实施案例等材料。
2.报名步骤
（1）邮件报名：供应商须将《供应商情况调查表》（附件2）（加盖公章及EXCEL表格件）、《供应商准入审核材料要求》（附件3）相关材料反馈联系人邮箱（chensichang@wealthccb.com）。
（2）龙集采平台：供应商须同步在建设银行采购平台（ibuy.ccb.com）注册，注册成功后切换至集团一体化：直接在平台上上传本项目相关资质信息、近3年经审计的财务报表、相关案例等信息。
相关材料具体要求见附件3，如系统中的企业信息未更新，可能影响投标资格，请知悉。
五、注意事项
1.能够完全满足公司采购需求、有合作意向、无不良行为记录的供应商均可报名。报名参与采购等同于：贵公司已经认真研究，确认符合需求并自愿参与。如后续收到我司邀请函，贵公司承诺按要求参加采购流程，直至采购工作结束。如贵公司无正当理由退出流程，干扰秩序，我司有权对贵公司采取禁用处理，贵公司将无法参与我司所有采购活动。
2.报名参与不等同于获得候选资格，是否获得候选资格以我司最终通知为准。
3.本次公开征集不收取供应商的任何费用。
4.供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入我司供应商黑名单。
5.对于上述事项存在疑问的，请及时与我司联系。
六、联系方式
采购部门联系人：陈老师
联系电话：0755-88338612
电子邮件：chensichang@wealthccb.com
需求部门联系人：王老师
联系电话：0755-88338233
电子邮件：wangxiaoqing@wealthccb.com
附件1：需求说明书.docx
附件2：供应商情况调查表.xlsx
附件3：供应商准入审核材料要求.docx
风险管理与内控合规体系优化咨询项目采购需求主要内容一、服务供应商要求，包括公司行业地位、财务状况、专业人员数量和资质等（一）候选供应商综合实力1.公司持续经营10年以上；2.注册资本5000万元以上；3.组织机构健全，内部管理制度完善并且执行有效。4.可在深圳地区提供服务。（二）候选供应商项目资质与历史业绩1.项目资质（1）具备提供风险管理与内控合规体系优化咨询项目的能力；（2）拥有丰富的人力资源储备、成熟的咨询项目服务经验和完善的管理机制；（3）严格遵守中国人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构发布的理财业务相关规定。2.历史业绩具备丰富的理财/资管行业客户服务经验。优先选择：近3年承接过理财/资管行业风险管理及内控合规类咨询项目；近3年未被“信用中国”网站列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。二、服务品类，即本次采购服务的所属的商品品类咨询。三、服务内容，包括每项服务的具体内容本次咨询项目包括以下六个模块的需求：（一）现状诊断与整体规划1.形成《风险管理体系诊断报告》具体包括：对公司风险管理现状进行调研，从管理机制与管控模式、制度建设、流程要求、工具与系统建设等方面对公司现状进行分析。2.形成《风险管理体系同业先进案例》具体包括：提供头部理财公司及理财合资公司先进同业案例。3.形成《风险管理体系优化方案》具体包括：对标监管和同业实践，做具体差距分析，提出优化方案和实施方案（包括时间安排、工作任务）。（二）内控合规管理体系专项评估1.形成《内控合规管理体系同业先进案例》具体包括：（1）含理财公司（头部理财公司及理财合资公司）、公募基金、证券公司（尽量为头部，每类数量不少于2家）等资管行业内控合规管理体系建设情况（董监高职责安排、三道防线设置、岗位、数量、职责等，特别是合规风控专员的设置、管理、考核等）。（2）理财公司内部控制管理办法、合规管理办法、操作风险的落实情况（如管理要点、控制要点等）。2.形成《内控合规管理体系评估报告》具体包括：（1）梳理公司当前募、投、管、退内控合规管理流程现状。（2）分析判断公司在内控管理、合规管理、操作风险管理、关联交易、反洗钱、员工行为等领域存在的差距。（3）募、投、管、退全流程每个业务流程节点内控合规方面存在的差距，识别流程及控制存在缺失、冗余以及标准不明确、不到位的环节等。3.形成《内控合规管理体系优化报告》具体包括：（1）对上述各项内控合规工作逐条明确优化建议和方向，尽量细化可执行。（2）对内控合规组织架构优化（如董监高、合规内控部门设置、合规风控专员设置等）、内控合规制度完善、流程优化（反洗钱、操作风险、员工行为等）、内控合规系统控制优化提出解决方案；建立派驻合规和风控专员嵌入业务流程机制。（三）风险管控机制专题方案1.形成《风险管控机制建设方案》具体包括：（1）根据不同投资类型的风险管控要求，梳理全业务流程中的核心风险管控要求和内容。（2）结合资管行业实践，分析同业大、小中台或风险嵌入流程的管理机制和岗位设置情况。（3）结合公司管理现状，提出大、小中台设置方案，包括大、小中台职责分工（合规风控专员相关需求）、岗位配置与职责说明、工作流程以及汇报路径等，并通过制度形式进行规范。2.形成《各类资产存续期管理机制方案及操作手册》具体包括：（1）梳理各类资产存续期管理的风险点，明确各环节职责分工。（2）根据不同资产特点，梳理存续期管理要求，包括不限于职责分工，各环节操作流程及要求，存档资料要求等。（3）提供系统开发需求、测试案例等。3.形成《集中度管控机制方案及指标优化方案》具体包括：（1）结合公司现有架构和部门职责，制定公司集中度管控机制，包括不同层面、维度的集中度指标的制定、监控等职责分工和内容边界。（2）在现有公司集中度指标的基础上，提出进一步细化的集中度指标，并提供系统开发需求、测试案例等。（四）流程梳理与优化1.形成《产品及业务流程缺陷及优化建议》具体包括：梳理公司产品管理、资产准入（含信评、审批、评审、债券库）、投资决策、存续期、交易全流程，识别流程及控制存在缺失、冗余以及标准不明确、不到位的环节，识别关键的系统功能缺失、与实际需求不符的情况。2.形成《产品及业务流程手册》具体包括：结合外部监管要求以及内部制度规范，识别各流程涉及的风险类型和风险点，对应的二级环节以及控制节点，详细梳理和记录各环节涉及的内外部规定，各环节具体的控制措施、控制执行部门和岗位、控制方式、控制频率，梳理公司产品管理、资产准入（含信评、审批、评审、债券库）、投资决策、存续期、交易全流程。3.形成《系统改造建议》具体包括：根据流程梳理内容，结合控制需要，涵盖内部审批系统、投资交易系统、清算系统、风险管理系统等，分析控制环节系统功能支持情况。4.形成《基于流程梳理与优化的部门职责分工及岗位配置方案》具体包括：（1）提供不少于2家大行理财子公司、不少于2家头部公募基金部门职责分工及岗位配置的详细情况。并提出其部门职责和岗位配置的背景和优缺点。结合建信理财实际，提出可以参考借鉴的做法。（2）基于公司现行部门职责及诊断评估发现的问题，整理出部门职责分工的“一部一表”，提出各个部门职责待优化事项。表中列示建议新增、调整和删减的职责，并说明具体依据。如涉及职责调整删减，应明确承接部门。（3）形成完整的部门职责汇编。（4）基于公司现行岗位配置、岗位职责及诊断评估发现的问题，整理出岗位配置的“一部一表”，提出各部门岗位配置待优化事项。表中列示建议新增、调整和合并的岗位，各岗位应新增、调整和删减的职责，并说明具体依据。如涉及职责调整删减，应明确承接岗位。（5）形成完整的岗位职责汇编。（五）制度重检形成《产品及业务配套制度修订建议》《风险管理制度修订建议》具体包括：梳理产品管理、资产准入（含信评、审批、评审、债券库）、投资决策、存续期管理、交易等业务流程及风险管理涉及的内部管理制度，从合规性、完整性、科学性、适用性的角度进行全面盘点、审阅与重检。包括但不限于：制度是否全面覆盖监管要求、是否存在重要制度缺失、制度与流程是否匹配、上下位制度内容是否一致、制度内容是否清晰/可操作性等，识别制度缺陷与不足，提出明确的制度废、改、立等优化建议。（六）风险监测指标体系建设方案1.形成《风险监测指标方案及指标清单》具体包括：结合产品、投资类型、投资方式、投资策略等，梳理关键风险类型和风险点，并在此基础上形成对不同产品、投资类型、投资方式和投资策略的风险监测指标设计方案，梳理计算口径、公式规则和数据源等，提出指标阈值计算方案建议，明确计算方法和取数规则，形成指标阈值测算结果。2.形成《业务需求说明书》具体包括：提出风险监测指标相关需求，形成系统开发需求说明书，形成业务数据需求清单，明确所需上游数据字段、含义、来源、数据更新时点和清理频率等，从业务需求角度，提供跨系统数据对接的字段映射和加工。辅助开发过程中的需求答疑、测试等工作。3.形成《测试案例》具体包括：针对开发的功能，覆盖全部功能的正反案例、计量逻辑、预期结果等。4.形成《测试报告》具体包括：根据测试案例进行测试和准确性核验。5.形成《培训材料》根据项目需要安排培训课题。四、服务团队，包括项目负责人资质经验、项目团队成员数量结构和资质经验等为我司风险管理与内控合规体系优化咨询项目组建专属服务团队。1.团队（项目）负责人有丰富的项目管理经验，熟悉了解理财子公司的最新监管要求与监管检查标准。负责的同类项目案例不少于3个。2.每个工作模块需指定牵头人，牵头人负责的同类项目案例不少于3个。3.制定严格的团队人员考核和日常管理标准，确保团队成员熟悉具体工作任务要求。方案设计和实施人员有相关项目经验。五、服务质量要求，包括项目进度计划安排、方案与需求的契合度、对项目理解情况、服务质量保证措施、应急方案、信息保密、增值服务、服务结果验收标准等（一）对供应商的要求1.与监管部门保持了良好的沟通与合作关系，熟悉了解理财子公司的最新监管要求与监管检查标准。2.拥有丰富理财/资管行业客户服务经验，展业时间不短于10年。3.拥有丰富的项目经验，提供至少3个同类机构类似服务案例，重点展示过往客户风险控制提升数据。4.为我司风险管理与内控合规体系优化咨询项目组建专属服务团队，团队（项目）负责人主持的同类项目案例不少于3个。每个工作模块需指定牵头人，牵头人负责的同类项目案例不少于3个。制定严格的团队人员考核和日常管理标准，确保团队成员熟悉具体工作任务要求。方案设计和实施人员有相关项目经验。5.不得将项目内容进行转包、变相转包及分包。（二）对交付物/服务的要求1.按时按质提供交付物合同中明确约定交付物，供应商按时交付并获得我司验收通过，原则上自合同签署之日起3个月内完成交付。目前拟定的交付物包括：（1）现状诊断与整体规划模块：《风险管理体系诊断报告》《风险管理体系同业先进案例》《风险管理体系优化方案》（2）内控合规管理体系专项评估模块：《内控合规管理体系同业先进案例》《内控合规管理体系评估报告》《内控合规管理体系优化报告》（3）风险管控机制专题方案模块：《风险管控机制建设方案》《各类资产存续期管理机制方案及操作手册》《集中度管控机制方案及指标优化方案》（4）流程梳理与优化模块：《产品及业务流程缺陷及优化建议》《产品及业务流程手册》《系统改造建议》《基于流程梳理与优化的部门职责分工及岗位配置方案》（5）制度重检模块：《产品及业务配套制度修订建议》《风险管理制度修订建议》（6）风险监测指标体系建设方案模块：《风险监测指标体系建设方案及指标清单》《业务需求说明书》《测试案例》《测试报告》2.交付物100%覆盖监管相关要求验收方式：条款比对并获得我司验收通过。3.根据项目需要安排培训课题4.提供与需求相关的其他日常咨询服务六、服务数量要求，包括采购服务数量及在各使用机构拟分配数量等不涉及。七、服务供应安排，包括时间要求、地点要求、服务过程中产生的费用问题及处理意见1.时间要求：项目开展时间按照需求方要求执行。2.地点要求：深圳。3.服务过程中产生的费用按照双方签订的合同执行。八、款项支付要求，包括分期付款要求、付款方式。按工作模块验收付款；尾款比例不低于20%。九、售后服务要求。按双方签订的合同执行。十、报价要求。按工作模块分别报价，并按项目汇总报总价。十一、其他要求。无\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n指标名称\n2021年\n2020年\n2019年\n\n利润表\n\n\n\n\n营业收入\n\n\n\n\n利润总额\n\n\n\n\n净利润\n\n\n\n\n资产负债表\n\n\n\n\n总资产\n\n\n\n\n总负债\n\n\n\n\n净资产\n\n\n\n\n现金流量表\n\n\n\n\n经营现金流量净额\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n一、 高风险供应商特征\n\n\n\n\n\n存在下列特征之一的企业，为高风险供应商：\n\n\n\n\n\n1. 无固定营业场所，或者生产类企业但没有生产场所。\n营业（生产）场所地址：\n需提供房产证、租赁合同扫描件\n\n\n\n2. 当前处于“限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业、行政拘留”等行政处罚期内。\n当前是否处于“限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业、行政拘留”等行政处罚期内。\n\n\n\n\n3. 当前被“信用中国”网站列入 “重大税收违法案件当事人名单”。\n当前是否被“信用中国”网站列入 “重大税收违法案件当事人名单”。\n\n\n\n\n4. 当前被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”。\n当前是否被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”。\n\n\n\n\n5. 当前被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”。\n当前是否被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”。\n\n\n\n\n6. 当前被“国家企业信用信息公示系统”网站列入“严重违法失信企业名单”。\n当前是否被“国家企业信用信息公示系统”网站列入“严重违法失信企业名单”。\n\n\n\n\n7. 被官方媒体或主管部门官网公布了注销、解散、停业、破产等相关负面舆情信息。\n是否被官方媒体或主管部门官网公布了注销、解散、停业、破产等相关负面舆情信息。\n\n\n\n\n8. 当前存在作为被告涉嫌重大侵权的法律纠纷，或涉诉事由与建设银行采购项目密切相关，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否存在作为被告涉嫌重大侵权的法律纠纷，或涉诉事由与建设银行采购项目密切相关，经评估存在较大潜在风险。\n\n\n\n\n9. 当前处于“没收违法所得、没收非法财务、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件”等行政处罚期内，经评估存在较大潜在风险。\n 当前是否处于“没收违法所得、没收非法财务、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件”等行政处罚期内，经评估存在较大潜在风险。\n\n\n\n\n二、 疑似高风险供应商特征\n\n\n\n\n\n存在下列特征之一的企业，为疑似高风险供应商：\n\n\n\n\n\n1. 成立时间小于1年，实收注册资本金小于10万，且在专业领域或行业地位方面无明显优势。\n成立时间\n实收资本\n注册资本\n专业领域或行业地位方面无明显优势。\n\n2. 最近一年无相关商品的供应案例，或营业收入出现大幅下滑。\n相关案例（重点是最近一年）\n营业收入出现大幅下滑。\n\n\n\n3. 对单一客户依赖度高，绝大部分销售案例来自于单一客户。\n对单一客户依赖度高，绝大部分销售案例来自于单一客户。\n\n\n\n\n4. 拒绝提供财务报表，且在专业领域或行业地位方面无明显优势。\n\n\n\n\n\n5. 近三年财务报表连续亏损，营业收入逐年下降但亏损额逐年扩大，且经营性现金流净额为负数。\n近三年财务报表连续亏损，营业收入逐年下降但亏损额逐年扩大，且经营性现金流净额为负数。\n\n\n\n\n6. 最近年度亏损金额超过当年营业收入的50%，且在经营管理方面存在严重问题。\n最近年度亏损金额超过当年营业收入的50%，且在经营管理方面存在严重问题。\n\n\n\n\n7. 近三年资产负债率均超过100%并持续走高，且存在盲目扩张现象。\n近三年资产负债率均超过100%并持续走高，且存在盲目扩张现象。\n\n\n\n\n8. 社保参保人数大幅小于公司人员规模，且无法合理解释的。\n8. 社保参保人数大幅小于公司人员规模，且无法合理解释的。\n\n\n\n\n9. 被纳入工商企业经营异常名录，且尚未被移除。\n9. 被纳入工商企业经营异常名录，且尚未被移除。\n\n\n\n\n10. 当前处在被建设银行禁用期内。\n10. 当前处在被建设银行禁用期内。\n\n\n\n\n\n\n建信理财有限公司供应商情况调查表\n建信理财有限公司供应商情况调查表\n建信理财有限公司供应商情况调查表\n建信理财有限公司供应商情况调查表\n建信理财有限公司供应商情况调查表\n建信理财有限公司供应商情况调查表\n\n报名项目：\n报名项目：\n报名项目：\n报名项目：\n报名项目：\n报名项目：\n\n基本情况\n基本情况\n基本情况\n基本情况\n基本情况\n基本情况\n\n公司名称\n\n\n\n成立时间\n\n\n实收资本\n\n注册资本\n\n公司人数\n\n\n注册地址\n\n\n\n参保人数\n\n\n实际固定\n经营地址\n\n\n与注册地址\n不一致原因\n\n\n\n专业领域\n及优势\n\n\n\n\n\n\n联系人及职务\n\n\n\n\n\n\n案例信息\n项目名称\n项目内容\n金额（万元）\n业主单位\n实施日期\n\n近三年商品在金融业的实施案例（须提供合同扫描件作为附件，包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页）\n\n\n\n\n\n\n近三年商品在金融业的实施案例（须提供合同扫描件作为附件，包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页）\n\n\n\n\n\n\n近三年商品在金融业的实施案例（须提供合同扫描件作为附件，包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页）\n\n\n\n\n\n\n近三年商品在金融业的实施案例（须提供合同扫描件作为附件，包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页）\n\n\n\n\n\n\n近三年商品在金融业的实施案例（须提供合同扫描件作为附件，包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页）\n\n\n\n\n\n\n近三年商品在金融业的实施案例（须提供合同扫描件作为附件，包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页）\n\n\n\n\n\n\n风险调查\n风险调查\n风险调查\n风险调查\n风险调查\n是/否\n\n当前是否处于“限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业、行政拘留”等行政处罚期内。\n当前是否处于“限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业、行政拘留”等行政处罚期内。\n当前是否处于“限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业、行政拘留”等行政处罚期内。\n当前是否处于“限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业、行政拘留”等行政处罚期内。\n当前是否处于“限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业、行政拘留”等行政处罚期内。\n\n\n当前是否被“信用中国”网站列入 “重大税收违法案件当事人名单”。\n当前是否被“信用中国”网站列入 “重大税收违法案件当事人名单”。\n当前是否被“信用中国”网站列入 “重大税收违法案件当事人名单”。\n当前是否被“信用中国”网站列入 “重大税收违法案件当事人名单”。\n当前是否被“信用中国”网站列入 “重大税收违法案件当事人名单”。\n\n\n当前是否被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”。\n当前是否被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”。\n当前是否被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”。\n当前是否被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”。\n当前是否被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”。\n\n\n当前是否被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”。\n当前是否被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”。\n当前是否被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”。\n当前是否被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”。\n当前是否被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”。\n\n\n当前是否被“国家企业信用信息公示系统”网站列入“严重违法失信企业名单”。\n当前是否被“国家企业信用信息公示系统”网站列入“严重违法失信企业名单”。\n当前是否被“国家企业信用信息公示系统”网站列入“严重违法失信企业名单”。\n当前是否被“国家企业信用信息公示系统”网站列入“严重违法失信企业名单”。\n当前是否被“国家企业信用信息公示系统”网站列入“严重违法失信企业名单”。\n\n\n是否被官方媒体或主管部门官网公布了注销、解散、停业、破产等相关负面舆情信息。\n是否被官方媒体或主管部门官网公布了注销、解散、停业、破产等相关负面舆情信息。\n是否被官方媒体或主管部门官网公布了注销、解散、停业、破产等相关负面舆情信息。\n是否被官方媒体或主管部门官网公布了注销、解散、停业、破产等相关负面舆情信息。\n是否被官方媒体或主管部门官网公布了注销、解散、停业、破产等相关负面舆情信息。\n\n\n当前是否存在作为被告涉嫌重大侵权的法律纠纷，或涉诉事由与建设银行采购项目密切相关，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否存在作为被告涉嫌重大侵权的法律纠纷，或涉诉事由与建设银行采购项目密切相关，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否存在作为被告涉嫌重大侵权的法律纠纷，或涉诉事由与建设银行采购项目密切相关，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否存在作为被告涉嫌重大侵权的法律纠纷，或涉诉事由与建设银行采购项目密切相关，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否存在作为被告涉嫌重大侵权的法律纠纷，或涉诉事由与建设银行采购项目密切相关，经评估存在较大潜在风险。\n\n\n当前是否处于“没收违法所得、没收非法财务、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件”等行政处罚期内，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否处于“没收违法所得、没收非法财务、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件”等行政处罚期内，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否处于“没收违法所得、没收非法财务、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件”等行政处罚期内，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否处于“没收违法所得、没收非法财务、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件”等行政处罚期内，经评估存在较大潜在风险。\n当前是否处于“没收违法所得、没收非法财务、暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件”等行政处罚期内，经评估存在较大潜在风险。\n\n\n是否被纳入工商企业经营异常名录，且尚未被移除。\n是否被纳入工商企业经营异常名录，且尚未被移除。\n是否被纳入工商企业经营异常名录，且尚未被移除。\n是否被纳入工商企业经营异常名录，且尚未被移除。\n是否被纳入工商企业经营异常名录，且尚未被移除。\n\n\n近三年内是否出现重大违法违规行为。\n近三年内是否出现重大违法违规行为。\n近三年内是否出现重大违法违规行为。\n近三年内是否出现重大违法违规行为。\n近三年内是否出现重大违法违规行为。\n\n\n当前是否处在被建设银行禁用期内。\n当前是否处在被建设银行禁用期内。\n当前是否处在被建设银行禁用期内。\n当前是否处在被建设银行禁用期内。\n当前是否处在被建设银行禁用期内。\n\n\n财务数据（万元）\n2023年\n2022年\n2021年\n备注\n备注\n\n营业收入\n\n\n\n\n\n\n排名前三客户营收占比\n——\n——\n——\n\n\n\n排名第一客户\n\n\n\n\n\n\n排名第二客户\n\n\n\n\n\n\n排名第三客户\n\n\n\n\n\n\n利润总额\n\n\n\n\n\n\n净利润\n\n\n\n\n\n\n资产\n\n\n\n\n\n\n负债\n\n\n\n\n\n\n资产负债率\nnan\nnan\nnan\n\n\n\n经营性现金流净额\n\n\n\n\n\n\n注：1.对于财务数据的异常变化（如出现亏损，收入连续下降，连续亏损，亏损额较高，资产负债率较高、经营性现金流净额为负数等）需在备注简要说明。\n注：1.对于财务数据的异常变化（如出现亏损，收入连续下降，连续亏损，亏损额较高，资产负债率较高、经营性现金流净额为负数等）需在备注简要说明。\n注：1.对于财务数据的异常变化（如出现亏损，收入连续下降，连续亏损，亏损额较高，资产负债率较高、经营性现金流净额为负数等）需在备注简要说明。\n注：1.对于财务数据的异常变化（如出现亏损，收入连续下降，连续亏损，亏损额较高，资产负债率较高、经营性现金流净额为负数等）需在备注简要说明。\n注：1.对于财务数据的异常变化（如出现亏损，收入连续下降，连续亏损，亏损额较高，资产负债率较高、经营性现金流净额为负数等）需在备注简要说明。\n注：1.对于财务数据的异常变化（如出现亏损，收入连续下降，连续亏损，亏损额较高，资产负债率较高、经营性现金流净额为负数等）需在备注简要说明。\n\n 2.财务数据部分排名第一、二、三客户请填写其在营业收入中占比，无须填写客户名称。\n 2.财务数据部分排名第一、二、三客户请填写其在营业收入中占比，无须填写客户名称。\n 2.财务数据部分排名第一、二、三客户请填写其在营业收入中占比，无须填写客户名称。\n 2.财务数据部分排名第一、二、三客户请填写其在营业收入中占比，无须填写客户名称。\n 2.财务数据部分排名第一、二、三客户请填写其在营业收入中占比，无须填写客户名称。\n 2.财务数据部分排名第一、二、三客户请填写其在营业收入中占比，无须填写客户名称。\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n承诺：我司承诺所填报事项及提供的材料均真实可靠。\n承诺：我司承诺所填报事项及提供的材料均真实可靠。\n承诺：我司承诺所填报事项及提供的材料均真实可靠。\n承诺：我司承诺所填报事项及提供的材料均真实可靠。\n承诺：我司承诺所填报事项及提供的材料均真实可靠。\n承诺：我司承诺所填报事项及提供的材料均真实可靠。\n\n\n\n\n\n（公章）\n\n\n\n附件3：供应商准入审核材料要求一、必要材料（一）经营资质（扫描件）公司章程（如无法对外提供，请在回复邮件中说明原因）、营业执照（事业单位法人证书或类似执业许可证）、公司法人身份证的原件扫描件。相关材料直接发送至联系人邮箱：chensichang@wealthccb.com。（二）财务报表（盖章扫描件）公司近三年度（2021-2023）资产负债表、现金流量表、利润表的盖章扫描件。财务报表（只需要三张主表，不需要整份审计报告内容）直接上传维护至龙集采平台，无需另行发送联系人邮箱。（三）承诺与声明（签字盖章扫描件）格式如下：承诺与声明致：建信理财有限责任公司我司保证所提交的全部文件内容真实、有效，承诺最近三年内未受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚，并愿意承担因虚构数据、虚假资料及伪造资格证明、假冒伪劣产品、非正规进货渠道等有失诚信行为所导致的一切后果。名称（全称）：___________________法定代表人姓名及职务：_________________地址：_______________________________邮编：___________________固定电话：___________________联系人姓名及手机号码：_________________联系人姓名及手机号码（备用）：_________________名称（盖章）：法定代表人签字：____年____月____日相关材料直接发送至联系人邮箱：chensichang@wealthccb.com。二、附加材料（根据行业性质或商品特点提供）（一）资质证明（扫描件）1.行业资质认证。例如：质量管理体系认证，环境管理体系认证，职业健康安全管理体系认证等。2.产品认证。如3C认证，节能环保产品认证等。相关材料直接上传维护至龙集采平台，无需另行发送联系人邮箱。（二）技术能力介绍公司拥有的自主知识产权名称、数量（须提供扫描件作为证明）。相关材料直接上传维护至龙集采平台，无需另行发送联系人邮箱。（三）商品在银行业的实施案例公司上年度与国内外银行签署的商品销售合同名称、销售数量、销售金额及履行情况。如果上年度实施案例不足3个，可以提供近三年的实施案例。相关项目合同(包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页)直接上传维护至龙集采平台，无需另行发送联系人邮箱。
投标 / 标书制作要点（原创）
本风险管理与内控合规体系优化咨询服务涉及「招标公告」，投标方需重点关注：① 营业执照经营范围须含招标公告或对应服务类目；② 提供同类项目业绩证明；③ 报价方案与售后响应须明确；④ 紧盯投标截止与开标节点，建议提前完成标书制作与盖章。当地项目常要求本地化服务能力与快速响应，务必在投标文件中凸显。
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