内部控制、风险与合规管理监督评价招标公告（南宁轨道交通投资集团有限公司2025）
南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价项目比选公告
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南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控
自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价
项目比选公告
南宁轨道交通投资集团有限公司需对2025年度集团公司本部内控自评价及南宁轨道交通建设集团有限公司（含南宁轨道交通六号线建设有限公司、南宁轨道交通二号线东延工程建设有限公司、南宁轨道交通五号线建设有限公司）、南宁轨道地产集团有限责任公司（含南宁兴邕城市更新有限责任公司）、南宁邕城公共交通有限公司、南宁公交出租汽车有限公司、南宁市金盾道路清障有限责任公司、南宁丽邕投资发展有限责任公司、广西天天快充充电桩服务有限责任公司（控股65%）、南宁轨道智慧生活服务集团有限责任公司、南宁公交再生资源有限公司、南宁轨道智慧餐饮投资有限责任公司、南宁轨道科创投资有限公司、南宁轨道交通集团有限责任公司（含南宁轨道交通二号线建设有限公司、南宁轨道交通三号线建设有限公司、南宁轨道交通四号线建设有限公司），本次项目上限控制价为300,000.00元整(含税)。根据南宁轨道交通投资集团有限公司要求，现就本次项目进行公开比选，欢迎符合条件的会计师事务所参与比选。
一、项目内容
对南宁轨道交通投资集团有限公司，出具1份自评价报告。对南宁轨道交通建设集团有限公司（含南宁轨道交通六号线建设有限公司、南宁轨道交通二号线东延工程建设有限公司、南宁轨道交通五号线建设有限公司）、南宁轨道地产集团有限责任公司（含南宁兴邕城市更新有限责任公司）、南宁邕城公共交通有限公司、南宁公交出租汽车有限公司、南宁市金盾道路清障有限责任公司、南宁丽邕投资发展有限责任公司、广西天天快充充电桩服务有限责任公司（控股65%）、南宁轨道智慧生活服务集团有限责任公司、南宁公交再生资源有限公司、南宁轨道智慧餐饮投资有限责任公司、南宁轨道科创投资有限公司、南宁轨道交通集团有限责任公司（含南宁轨道交通二号线建设有限公司、南宁轨道交通三号线建设有限公司、南宁轨道交通四号线建设有限公司），其中7家项目公司及线路公司由子公司代管，按子公司主体出具12份监督评价报告。本次评价总体围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督、合规管理等要素，对企业内部控制、风险与合规管理三个方面的设计与运行情况进行全面评价。包括但不仅限于以下内容：
（一）内部控制评价
1.内控体系建设情况
(1)内控体系是否建立健全；
(2)内部管控体制机制是否完善；
(3)内部管理制度体系是否完善，是否融合企业内控、风险和合规管理和相关要求；
(4)内控监督评价体系是否建立完善；
(5)风控文化建设是否到位；
2.内控体系执行情况
(1)重点领域日常管控是否完整、全面控制、执行有效；
(2)关键环节是否存在内控执行缺陷，重要岗位授权管理和权力制衡是否合理，不相容岗位职责是否相分离；
(3)重大风险防控体系是否健全完善，是否制定风险应对方案及应急预案，是否采取且落实违规经营责任追究。
3.内控信息化情况
(1)内控（风控）信息系统是否建立健全；
(2)内控信息化与业务信息系统是否有效对接，实现信息系统的集成应用；
(3)内控（风控）信息系统与各业务信息系统的有效对接，实现业务数据实时抓取、检查；
4.内控体系监督评价情况
(1)企业自评是否有序规范开展，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题进行全面自评，形成自评报告；
(2)集团是否开展重要下属单位内控体系监督评价工作；
(3)是否制定内控体系监督评价三年全覆盖工作计划并执行；
(4)整改监督是否落到实处，明确内控缺陷整改责任部门、责任人和完成时限，对整改效果进行检查评价；
(5)是否严格执行内控体系考核机制。
（二）企业风险评价
1.风险管理制度建立评价
(1)是否明确治理层及组织机构风险管理的职责；
(2)风险管理制度设计是否合理；
(3)风险管理制度能否实现风险管理的目标。
2.风险识别评价
(1)是否能有效识别经营过程中风险源、风险时间、成因及潜在后果；
(2)风险数据库是否得到及时维护和更新。
3.风险分析评价
(1)是否采取定性与定量相结合进行风险分析；
(2)是否对风险的可能性、条件及动因等进行分析；
(3)是否准确分析风险控制重点及控制等级。
4.风险应对评价
(1)对识别出的风险是否制定风险管理方案；
(2)是否制定风险沟通与报告机制及其机制执行的有效性。
5.风险预警评价
(1)是否建立重要领域风险监控预警机制；
(2)是否设置预警指标；
(3)发生重大环节变化时，是否及时评估修正预警指标。
6.风险跟踪评价
(1)是否持续跟踪监测重大风险；
(2)对突破监控指标的风险事项是否及时预警；
(3)是否分析预警原因；
(4)是否制定化解方案；
(5)是否并按程序及时报送重大风险。
（三）企业合规评价
1.合规体系建设评价
(1)治理层及组织机构在合规体系中的职责是否明确；
(2)合规管理制度是否健全；
(3)集团公司及下属各级子公司合规风险较高的业务，是否制定合规管理具体制度或者专项指南；
(4)是否及时对规章制度进行修订完善，对制度执行情况进行检查。
2.合规管理体系运行机制评价
(1)合规审查是否作为经营管理流程必经程序；
(2)企业是否建立合规风险识别预警机制；
(3)是否建立合规风险应对机制；
(4)是否建立合规报告制度；
(5)是否建立违规问题整改机制；是否建立违规行为追责机制。
3.合规文化建设评价
(1)是否建立合规常态化的合规培训机制，加强合规宣传教育。
4.合规信息化建设评价
(1)合规管理信息化建设情况；
(2)合规管理信息系统与其他业务系统的融合情况。
5.合规监督问责机制评价
(1)评价合规监督问责机制的设计合理性；
(2)合规监督有效性等。
（四）其他需要评价的内容
1.子公司可持续发展能力评价
2.对集团重点业务、关键环节和重要岗位必须开展监督评价
3.内控自评价“零缺陷”的下属企业必须列入本年度监督评价范围。
二、比选申请人资格要求
比选申请人为中华人民共和国境内依法设立的会计师事务所（若以分所名义参与比选申请，须出具总所授权书），持有合法有效的财政部门颁发的会计师事务所执业证书；有资格承办注册会计师业务；截至评价业务合同立项审批完成日，近三年没有违法违规不良记录、没有受到行政处罚或行业处分。
三、比选文件的获取
本项目不发放纸质文件，比选申请人自行在南宁轨道交通投资集团有限公司官网(http://www.nngdjt.com/)的招标招商中的招标公告处下载比选文件（见本公告附件）。
四、比选时间、地点
1.时间：2025年 11月17日上午9:00
2.地点：广西南宁市云景路69号南宁轨道交通集团有限责任公司A2栋612会议室
五、比选人联系方式
联系地址：南宁市云景路69号
联系人：集团公司审计部（监事会工作部） 刘女士；电话：0771-2778951
邮箱：nngdsjb902@163.com
附件：
1.南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理评价项目比选文件；
附件1 南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价比选文件.docx
南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价项目比选文件比选发起人：南宁轨道交通投资集团有限公司2025年11月11日目录第一章比选须知2前附表2一、总则6二、比选文件9三、申请比选报价说明10四、比选申请文件的编制10五、比选申请文件的递交12六、评审13七、授予合同15第二章合同条款（格式）16第三章比选申请文件（格式）29一、资格审查文件目录30二、技术部分材料目录39三、商务部分材料目录46第四章评比办法48一、综合评分办法48二、总分计算公式49三、评分细则49四、中选标准52第五章用户需求书53第一章比选须知前附表序号内容规定1项目名称南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价项目2项目范围对南宁轨道交通投资集团有限公司1家单位开展内部控制自评价，对南宁轨道交通建设集团有限公司（含南宁轨道交通六号线建设有限公司、南宁轨道交通二号线东延工程建设有限公司、南宁轨道交通五号线建设有限公司）、南宁轨道地产集团有限责任公司（含南宁兴邕城市更新有限责任公司）、南宁邕城公共交通有限公司、南宁公交出租汽车有限公司、南宁市金盾道路清障有限责任公司、南宁丽邕投资发展有限责任公司、广西天天快充充电桩服务有限责任公司（控股65%）、南宁轨道智慧生活服务集团有限责任公司、南宁公交再生资源有限公司、南宁轨道智慧餐饮投资有限责任公司、南宁轨道科创投资有限公司、南宁轨道交通集团有限责任公司（含南宁轨道交通二号线建设有限公司、南宁轨道交通三号线建设有限公司、南宁轨道交通四号线建设有限公司），其中7家项目公司及线路公司由子公司代管按子公司主体出具12份监督评价报告。评价范围包括内控、风险与合规管理方面。3项目内容及成果要求1、评价内容本次评价总体围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督、合规管理等要素，对企业内部控制、风险与合规管理三个方面的设计与运行情况进行全面评价。包括但不仅限于以下内容：（一）内部控制评价1.内控体系建设情况(1)内控体系是否建立健全；(2)内部管控体制机制是否完善；(3)内部管理制度体系是否完善，是否融合企业内控、风险和合规管理和相关要求；(4)内控监督评价体系是否建立完善；(5)风控文化建设是否到位；2.内控体系执行情况(1)重点领域日常管控是否完整、全面控制、执行有效；(2)关键环节是否存在内控执行缺陷，重要岗位授权管理和权力制衡是否合理，不相容岗位职责是否相分离；(3)重大风险防控体系是否健全完善，是否制定风险应对方案及应急预案，是否采取且落实违规经营责任追究。3.内控信息化情况(1)内控（风控）信息系统是否建立健全；(2)内控信息化与业务信息系统是否有效对接，实现信息系统的集成应用；(3)内控（风控）信息系统与各业务信息系统的有效对接，实现业务数据实时抓取、检查；4.内控体系监督评价情况(1)企业自评是否有序规范开展，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题进行全面自评，形成自评报告；(2)集团是否开展重要下属单位内控体系监督评价工作；(3)是否制定内控体系监督评价三年全覆盖工作计划并执行；(4)整改监督是否落到实处，明确内控缺陷整改责任部门、责任人和完成时限，对整改效果进行检查评价；(5)是否严格执行内控体系考核机制。（二）企业风险评价1.风险管理制度建立评价(1)是否明确治理层及组织机构风险管理的职责；(2)风险管理制度设计是否合理；(3)风险管理制度能否实现风险管理的目标。2.风险识别评价(1)是否能有效识别经营过程中风险源、风险时间、成因及潜在后果；(2)风险数据库是否得到及时维护和更新。3.风险分析评价(1)是否采取定性与定量相结合进行风险分析；(2)是否对风险的可能性、条件及动因等进行分析；(3)是否准确分析风险控制重点及控制等级。4.风险应对评价(1)对识别出的风险是否制定风险管理方案；(2)是否制定风险沟通与报告机制及其机制执行的有效性。5.风险预警评价(1)是否建立重要领域风险监控预警机制；(2)是否设置预警指标；(3)发生重大环节变化时，是否及时评估修正预警指标。6.风险跟踪评价(1)是否持续跟踪监测重大风险；(2)对突破监控指标的风险事项是否及时预警；(3)是否分析预警原因；(4)是否制定化解方案；(5)是否并按程序及时报送重大风险。（三）企业合规评价1.合规体系建设评价(1)治理层及组织机构在合规体系中的职责是否明确；(2)合规管理制度是否健全；(3)集团公司及下属各级子公司合规风险较高的业务，是否制定合规管理具体制度或者专项指南；(4)是否及时对规章制度进行修订完善，对制度执行情况进行检查。2.合规管理体系运行机制评价(1)合规审查是否作为经营管理流程必经程序；(2)企业是否建立合规风险识别预警机制；(3)是否建立合规风险应对机制；(4)是否建立合规报告制度；(5)是否建立违规问题整改机制；是否建立违规行为追责机制。3.合规文化建设评价(1)是否建立合规常态化的合规培训机制，加强合规宣传教育。4.合规信息化建设评价(1)合规管理信息化建设情况；(2)合规管理信息系统与其他业务系统的融合情况。5.合规监督问责机制评价(1)评价合规监督问责机制的设计合理性；(2)合规监督有效性等。（四）其他需要评价的内容1.子公司可持续发展能力评价2.对集团重点业务、关键环节和重要岗位必须开展监督评价3.内控自评价“零缺陷”的下属企业必须列入本年度监督评价范围二、评价要求及成果对2025年度集团公司本部自评价及子公司内部控制、风险与合规管理监督评价。评价范围包括内部控制、风险与合规管理等方面作出客观公正、实事求是的评价，促进企业有良好的内部控制环境，经营过程中的重大风险得到有效识别及应对，使内部控制、风险与合规制度得到有效地执行，进一步推进党风廉政建设，单独出具2025年度集团公司本部内部控制自评价报告及子公司内部控制、风险与合规管理监督评价报告12份。4资金来源企业自有资金5计费方式采用总价包干（包括但不限于税费、交通费、食宿费、差旅费等），费用不予调整。6上限控制价人民币： 300,000.00元(含税)7报价方式比选申请人必须对比选项目内容中所有工作内容做完整唯一的报价。8服务期限6个月9比选申请人资格要求1、比选申请人为中华人民共和国境内依法设立的法人或其他组织,必须持有合法有效的财政部门颁发的会计师事务所执业证书。若以分支机构参与投标，必须出具总部授权参与证明。2、本次比选不接受联合体报价，母、子公司只允许其中一家公司参与比选申请；同一法人代表，只接受一家参与比选申请。10获取比选文件方式本项目实行网上发布电子版比选文件，不出售纸质比选文件。凡有意参与的潜在比选申请人，请登录南宁轨道交通投资集团有限公司官网(http://www.nngdjt.com/)的招标招商中的招标公告处下载比选文件。11比选有效期 90天（比选有效期是指为保证比选发起人有足够的时间完成评审和与中选人签订合同而在一定时间内保持有效的期限。比选有效期从比选申请文件递交截止之日算起。）12比选申请文件份数纸质版一式五份，其中正本一份、副本四份（U盘电子版1份（内存office或WPS版本））13比选申请文件递交地址地点：广西南宁市云景路69号南宁轨道交通投资集团有限公司A2栋612会议室14比选申请文件递交截止时间 2025年11月17日上午9:0015比选时间、地点 时间：2025年11月17上午9:00地点：广西南宁市云景路69号南宁轨道交通投资集团有限公司A2栋612会议室16评比办法综合评分办法（详见第四章） 17中选通知比选人根据评审小组的评比结果在比选有效期内向中选的比选申请人发出中选通知书。比选人无义务向未中选的比选申请人解释未中选原因和退还其比选文件。18比选保证金本项目不设比选保证金19履约保证金本项目不设履约保证金20联系方式南宁轨道交通投资集团有限公司审计部 刘工 0771-2778951 邮箱：nngdsjb902@163.com21其他事项中选单位如放弃中选资格，则比选发起人有权将其列入不良行为记录名单、一年内禁止其参加比选发起人的任何采购活动。一、总则1.项目比选说明1.1项目比选的说明见比选须知前附表（以下称“前附表”）第1项～第21项所述。1.2上述项目按照有关规定执行，现通过公开比选来择优选定服务单位。2.工作内容2.1评价内容对南宁轨道交通投资集团有限公司，出具1份自评价报告。南宁轨道交通建设集团有限公司（含南宁轨道交通六号线建设有限公司、南宁轨道交通二号线东延工程建设有限公司、南宁轨道交通五号线建设有限公司）、南宁轨道地产集团有限责任公司（含南宁兴邕城市更新有限责任公司）、南宁邕城公共交通有限公司、南宁公交出租汽车有限公司、南宁市金盾道路清障有限责任公司、南宁丽邕投资发展有限责任公司、广西天天快充充电桩服务有限责任公司（控股65%）、南宁轨道智慧生活服务集团有限责任公司、南宁公交再生资源有限公司、南宁轨道智慧餐饮投资有限责任公司、南宁轨道科创投资有限公司、南宁轨道交通集团有限责任公司（含南宁轨道交通二号线建设有限公司、南宁轨道交通三号线建设有限公司、南宁轨道交通四号线建设有限公司），其中7家项目公司及线路公司由子公司代管，按子公司主体出具12份监督评价报告。本次评价总体围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督、合规管理等要素，对企业内部控制、风险与合规管理三个方面的设计与运行情况进行全面评价。包括但不仅限于以下内容：2.1.1内部控制评价（1）内控体系建设情况①内控体系是否建立健全；②内部管控体制机制是否完善；③内部管理制度体系是否完善，是否融合企业内控、风险和合规管理和相关要求；④内控监督评价体系是否建立完善；⑤风控文化建设是否到位；（2）内控体系执行情况①重点领域日常管控是否完整、全面控制、执行有效；②关键环节是否存在内控执行缺陷，重要岗位授权管理和权力制衡是否合理，不相容岗位职责是否相分离；③重大风险防控体系是否健全完善，是否制定风险应对方案及应急预案，是否采取且落实违规经营责任追究。(3）内控信息化情况①内控（风控）信息系统是否建立健全；②内控信息化与业务信息系统是否有效对接，实现信息系统的集成应用；③内控（风控）信息系统与各业务信息系统的有效对接，实现业务数据实时抓取、检查；(4)内控体系监督评价情况①企业自评是否有序规范开展，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题进行全面自评，形成自评报告；②集团是否开展重要下属单位内控体系监督评价工作；③是否制定内控体系监督评价三年全覆盖工作计划并执行；④整改监督是否落到实处，明确内控缺陷整改责任部门、责任人和完成时限，对整改效果进行检查评价；⑤是否严格执行内控体系考核机制。2.1.2企业风险评价（1）风险管理制度建立评价①是否明确治理层及组织机构风险管理的职责；②风险管理制度设计是否合理；③风险管理制度能否实现风险管理的目标。（2）风险识别评价①是否能有效识别经营过程中风险源、风险时间、成因及潜在后果；②风险数据库是否得到及时维护和更新。（3）风险分析评价①是否采取定性与定量相结合进行风险分析；②是否对风险的可能性、条件及动因等进行分析；③是否准确分析风险控制重点及控制等级。（4）风险应对评价①对识别出的风险是否制定风险管理方案；②是否制定风险沟通与报告机制及其机制执行的有效性。（5）风险预警评价①是否建立重要领域风险监控预警机制；②是否设置预警指标；③发生重大环节变化时，是否及时评估修正预警指标。（6）风险跟踪评价①是否持续跟踪监测重大风险；②对突破监控指标的风险事项是否及时预警；③是否分析预警原因；④是否制定化解方案；⑤是否并按程序及时报送重大风险。2.1.3企业合规评价（1）合规体系建设评价①治理层及组织机构在合规体系中的职责是否明确；②合规管理制度是否健全；③集团公司及下属各级子公司合规风险较高的业务，是否制定合规管理具体制度或者专项指南；④是否及时对规章制度进行修订完善，对制度执行情况进行检查。（2）合规管理体系运行机制评价①合规审查是否作为经营管理流程必经程序；②企业是否建立合规风险识别预警机制；③是否建立合规风险应对机制；④是否建立合规报告制度；⑤是否建立违规问题整改机制；是否建立违规行为追责机制。（3）合规文化建设评价①是否建立合规常态化的合规培训机制，加强合规宣传教育。（4）合规信息化建设评价①合规管理信息化建设情况；②合规管理信息系统与其他业务系统的融合情况。（5）合规监督问责机制评价①评价合规监督问责机制的设计合理性；②合规监督有效性等。2.1.4其他需要评价的内容（1）子公司可持续发展能力评价（2）对集团重点业务、关键环节和重要岗位必须开展监督评价（3）内控自评价“零缺陷”的下属企业必须列入本年度监督评价范围2.2评价要求及成果对2025年度集团公司本部自评价及子公司内部控制、风险与合规管理监督评价。评价范围包括内部控制、风险与合规管理等方面作出客观公正、实事求是的评价，促进企业有良好的内部控制环境，经营过程中的重大风险得到有效识别及应对，使内部控制、风险与合规制度得到有效地执行，进一步推进党风廉政建设，单独出具2025年度集团公司本部内部控制自评价报告1份及子公司内部控制、风险与合规管理监督评价报告12份。3.资金来源3.1资金来源见前附表第4项所述。4.比选申请人资格要求4.1比选申请人必须具有前附表第9项相应的资质及要求。5.申请比选费用5.1比选申请人应承担其编制文件与递交文件所涉及的一切费用。不管评比结果如何，比选人对上述费用不负任何责任。二、比选文件6.比选文件的组成6.1比选文件包括比选须知前附表、比选须知、合同条款（格式）、比选申请文件格式、评比办法。7.比选文件的解释7.1比选申请人在获取比选文件后，若有问题需要澄清，均应在递交文件截止时间3个工作日前的正常工作时间内，用当面递交或传真书面通知比选人，其他方式为无效。比选人将于递交文件截止时间2天前以书面形式,在比选人官网发布，予以答复。8.比选文件的修改8.1在递交文件截止日期前2天，比选人可以采用补充通知的方式修改比选文件。8.2补充通知将以书面形式，在比选人官网发布，补充通知作为比选文件的组成部分，对比选申请人起约束作用。三、申请比选报价说明9.申请比选报价9.1申请比选报价见比选须知前附表第7项所述。四、比选申请文件的编制10.比选申请文件编写注意事项10.1比选申请人应认真阅读比选文件，按照比选文件的要求编制比选申请文件。如果没有按照比选文件要求提交比选申请文件，没有对比选文件提出的实质性要求和条件作出响应，有可能导致该比选申请文件被拒绝。10.2比选文件提出的实质性要求和条件是指本比选项目所涉及的最低人员配置、价格、服务及其它要求、合同条款等内容。10.3比选申请人的比选申请文件所有来往函件统一使用中文(特别规定除外)。10.4比选申请文件中使用的计量单位除比选文件中有特殊规定外，一律使用法定计量单位。10.5比选申请文件必须装订成册，不允许以活页夹等形式封装。10.6比选申请文件的所有组成部分均须加盖法人单位公章或骑缝章。11.比选申请文件的组成11.1比选申请文件由资格审查部分、技术部分、商务部分三部分组成，详细要求与部分格式详见第三章。11.2资格审查部分主要包括下列内容：（1）诚信声明（原件）；（2）法定代表人资格证明书（原件）；（3）法定代表人身份证（复印件加盖法人单位公章）；（4）比选申请文件签署授权委托书（原件）；（5）授权代表人身份证（复印件加盖法人单位公章）；（6）营业执照（提供复印件加盖法人单位公章）；（7）会计师事务所执业证书复印件（加盖法人单位公章）；（8）其他。11.3技术部分主要包括下列内容：（1）业绩表；（2）拟投入人员配置明细表；（3）拟投入人员的相关工作业绩、资历及能力（由比选申请人自行编写）；（4）服务方案（由比选申请人自行编写）；（5）其他……。11.4商务部分主要包括下列内容：（1）报价表。11.5比选申请人需按照比选人提供的比选申请文件格式和顺序另行编制比选申请文件，但表格可以按同样格式扩展。12.比选有效期12.1比选申请文件在前附表第11条规定的递交比选申请文件日期之后的90天内有效。13.比选保证金13.1本项目不设比选保证金。14.比选答疑14.1比选申请人提出的与比选有关的任何问题均应在递交文件截止时间3个工作日前的正常工作时间内，用当面递交或传真书面通知比选人，其他方式为无效。比选人将以书面形式通过“比选补遗文件”的形式予以答复。14.2比选补遗文件包括所有问题和答复，比选人将于递交文件截止时间2天前以书面形式，在比选人官网发布，予以答复。15.比选申请文件的份数和签署15.1比选申请人按比选文件规定，编制一份比选申请文件“正本”和前附表第12项所述份数的“副本”，并标明“比选申请文件正本”和“比选申请文件副本”。比选申请文件正本和副本如有不一致之处，以正本为准。15.2比选申请文件正本与副本均应使用不能擦去的黑色墨水打印或书写，装订成册，由比选申请人法定代表人或授权委托代理人亲自签署或加盖印鉴，并加盖比选申请人单位公章。15.3全套比选申请文件应无涂改和行间插字，除非这些删改是根据比选人指示进行的；或者是比选申请人造成的必须修改的错误，但修改处应由比选申请文件签字人签字证明，否则修改无效。五、比选申请文件的递交16.比选申请文件的密封与标志16.1比选申请文件装订要求：比选由申请文件由资格审查部分、技术部分、商务部分合并装订。16.2比选申请文件的资格审查部分、技术部分、商务部分合并装订成册，并分正、副本，其中正本一册，副本四册，U盘电子版一份（内存office或WPS版本），密封在一个比选文件密封袋中。16.3密封袋封口处都应加盖比选申请人法人单位公章或粘贴加盖法人单位公章的密封条，若密封袋没有加盖法人单位公章或破损严重，有可能导致比选人的拒收。17.递交比选文件截止期17.1比选申请人应在前附表第14项所述规定的时间，将比选申请文件递交至前附表第13项所述的单位和地址。17.2比选发起人可以以补充通知方式，酌情延长递交比选申请文件的截止日期。在上述情况下，比选发起人与比选申请人在比选截止日期以前拥有的全部权力、责任和义务，将适用于延长后新的递交文件截止日期。17.3凡没有以补充方式获得酌情延长递交文件截止日期的比选申请人，比选发起人将拒收在递交文件截止日期以后送到的比选申请文件。六、评审18.评审程序18.1比选发起人将于前附表第11项规定的时间和地点举行评审会议，参加评审的比选申请人的法定代表人或授权委托代理人应签名报到，以证明其出席评审会议，并携带有效证明材料前往，以证实其身份。18.2本项目由南宁轨道交通投资集团有限公司相关人员组成评审小组，评审小组由3人及以上单数组成，共同对比选申请文件按照评审标准的规定进行评审；由监督部门对评审过程进行全程视频监督。18.3评审小组成员应当独立、客观、公正地履行职责，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任；评审小组成员及其他工作人员应对整个评审活动保密。18.4评审会议程序：（1）比选申请人的法定代表人或授权委托代理人应签名报到，比选人确认文件是否密封，文件外包装签署是否正确，比选申请人对结果签字确认，比选申请人退场；（2）启封比选申请文件的资格审查部分，移交评审小组进行资格审查；（3）主持人宣布审查结果，并宣读通过资格审查的比选申请人名称以及比选发起人认为需要的其他内容；（4）启封通过资格审查的比选申请文件的技术部分，移交评审小组评审；（5）启封通过资格审查的比选申请文件的商务部分，移交评审小组评审；（6）在评审过程中工作人员做比选记录，评审小组在比选记录表上签字确认，主持人宣读比选结果；（7）评审结束。19.评审规则19.1本采购项目比选上限控制价为：人民币300,000.00元(含税)。当比选申请人报价超过上限控制价时，比选申请文件无效。19.2比选申请人在评审过程中所进行的力图影响评审公正性的活动，可能导致其中选无效。19.3比选申请文件的澄清或说明：（1）评审小组将以书面形式要求比选申请人就其比选申请文件中含义不明确、同类问题表述不一致或有明显文字错误等的内容予以澄清或说明；（2）比选申请人对要求澄清或说明的内容应在评审小组规定的时间内以书面形式予以澄清，该澄清或说明函应有法定代表人或其委托代理人的签名并盖法人单位公章；（3）比选申请人的澄清或说明函作为比选申请文件的组成部分；（4）比选申请人对比选申请文件的澄清或说明不得超出比选申请文件的范围或改变比选的实质内容。20.评审保密20.1评审全过程内容和比选申请文件的评审结果，不得向比选申请人和与该过程无关的其他单位和个人泄露。20.2比选申请人对比选发起人和评审小组成员施加任何有影响的行为，都将被取消比选资格。21.比选申请文件评比相关要求21.1比选申请人资格审查只有通过资格审查才能进入下一步的评比，资格审查资料有任何一项不合格者其资格审查视为不通过。21.2比选申请人或其比选文件有下列情况之一者，其比选申请文件将视为无效或作废处理：（1）比选申请文件未按照规定的要求装订、密封和标记的；（2）本须知第11条规定的比选申请文件有关内容未按本须知第15条规定加盖比选申请人公章、未经比选申请人负责人或其委托代理人签字或盖章的；（3）不按本须知第11条内容提供资料的；逾期递交比选申请文件的；（4）比选申请文件内容不真实的；（5）比选申请文件实质上没有响应比选文件的要求的；（包括以下内容：比选项目所涉及的人员配置、业绩、价格、服务内容、合同条款等）；（6）比选申请人报价超过上控价的，比选申请文件作无效处理。（7）比选申请人不符合前附表第9条所述资格要求或比选申请人符合前附表第9条所述资格要求但就本比选项目分别提交两个（每个正本一份、副本四份）及以上的比选申请文件的。21.3评比细则详见第四章。21.4确定中选人评审小组将按照综合得分由低到高进行排序，得分最高的排名第一（当综合得分相同时,按报价由低到高顺序排列；综合得分且报价相同的，按照技术部分得分由高到低顺序排列，如意见不一致时，以记名方式投票并按照多数评审意见确定）。如排名第一的比选候选人放弃中选、因不可抗力不能履行合同，或者被查实存在影响比选结果的违法行为等情形，不符合比选条件的，比选发起人可以按照评审小组提出的中选候选人名单排序依次确定其他中选候选人为中选人，也可以重新比选。21.5出现下列特殊情况之一，南宁轨道交通投资集团有限公司将重新组织比选：21.5.1在比选申请文件递交截止时间到达时提交比选申请文件的比选申请人少于3家的；21.5.2在比选申请文件有效的比选申请人不足2家，且评委认为没有竞争力的；21.5.3有效比选申请文件只有1家或0家的。22.评比结果公示22.1在评比结束后，比选人将在南宁轨道交通投资集团有限公司官网(http://www.nngdjt.com/)的招标招商中的中标信息处公示评比结果。22.2比选申请人如对评比结果有异议，在评比结果公示3天内，可以书面形式向比选人提出质疑。比选人应当在收到比选申请人的书面质疑后5个工作日内做出答复，但答复的内容不得涉及商业秘密。七、授予合同23.中选通知书23.1比选人将向中选人发出中选通知书。23.2比选人无义务向落选的比选申请人解释落选原因和退还比选申请文件。23.3中选通知书作为合同的组成部分。24.合同的签署24.1中选人收到中选通知书后20日内，中选单位法定代表人或授权代理人与比选发起人联系办理合同签订事宜。若逾期比选发起人有权取消其中选资格，并选择评审排名次之的比选申请人为本项目中选人；中选的比选申请人若因自己的原因不能履约签订合同，比选发起人将取消其中选资格并且列为不诚信单位，并在后续排名中选候选人中依次向上递补确定中选人或重新比选确定中选人。第二章合同条款（格式）南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价项目合同书（合同编号：）合同书甲方：南宁轨道交通投资集团有限公司乙方：签约日期：202年月日签约地点：广西壮族自治区南宁市南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价项目合同书甲方：南宁轨道交通投资集团有限公司地址：南宁市青秀区云景路69号联系方式：乙方：地址：联系方式：甲方因业务发展需要，通过公开比选确定乙方中选南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价项目，经双方平等友好协商，达成如下协议：一、合同文件的优先次序（一）下列文件一起构成合同文件（1）合同协议书及各种合同附件（含比选评审期间和合同谈判过程中的澄清文件和补充资料）；（2）中选通知书；（3）比选申请文件及比选申请函；（4）比选文件；（5）其他合同文件。（二）上述文件互相补充和解释，如有不明确或不一致之处，以上述次序在先者为准；同一次序的文件以时间在后的为准。二、评审内容和要求（一）评审内容对2025年度南宁轨道交通投资集团有限公司、南宁轨道交通建设集团有限公司（含南宁轨道交通六号线建设有限公司、南宁轨道交通二号线东延工程建设有限公司、南宁轨道交通五号线建设有限公司）、南宁轨道地产集团有限责任公司（含南宁兴邕城市更新有限责任公司）、南宁邕城公共交通有限公司、南宁公交出租汽车有限公司、南宁市金盾道路清障有限责任公司、南宁丽邕投资发展有限责任公司、广西天天快充充电桩服务有限责任公司（控股65%）、南宁轨道智慧生活服务集团有限责任公司、南宁公交再生资源有限公司、南宁轨道智慧餐饮投资有限责任公司、南宁轨道科创投资有限公司、南宁轨道交通集团有限责任公司（含南宁轨道交通二号线建设有限公司、南宁轨道交通三号线建设有限公司、南宁轨道交通四号线建设有限公司）共计20家法人单位开展内部控制、风险与合规管理评价。本次评价总体围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督、合规管理等要素，对企业内部控制、风险与合规管理三个方面的设计与运行情况进行全面评价。包括但不仅限于以下内容：1．内部控制评价(1)内控体系建设情况1内控体系是否建立健全；2内部管控体制机制是否完善；3内部管理制度体系是否完善，是否融合企业内控、风险和合规管理和相关要求；4内控监督评价体系是否建立完善；5风控文化建设是否到位；(2)内控体系执行情况1重点领域日常管控是否完整、全面控制、执行有效；2关键环节是否存在内控执行缺陷，重要岗位授权管理和权力制衡是否合理，不相容岗位职责是否相分离；3重大风险防控体系是否健全完善，是否制定风险应对方案及应急预案，是否采取且落实违规经营责任追究。(3)内控信息化情况1内控（风控）信息系统是否建立健全；2内控信息化与业务信息系统是否有效对接，实现信息系统的集成应用；3内控（风控）信息系统与各业务信息系统的有效对接，实现业务数据实时抓取、检查；(4)内控体系监督评价情况1企业自评是否有序规范开展，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题进行全面自评，形成自评报告；2集团是否开展重要下属单位内控体系监督评价工作；3是否制定内控体系监督评价三年全覆盖工作计划并执行；4整改监督是否落到实处，明确内控缺陷整改责任部门、责任人和完成时限，对整改效果进行检查评价；5是否严格执行内控体系考核机制。2．企业风险评价(1)风险管理制度建立评价1是否明确治理层及组织机构风险管理的职责；2风险管理制度设计是否合理；3风险管理制度能否实现风险管理的目标。(2)风险识别评价1是否能有效识别经营过程中风险源、风险时间、成因及潜在后果；2风险数据库是否得到及时维护和更新。(3)风险分析评价1是否采取定性与定量相结合进行风险分析；2是否对风险的可能性、条件及动因等进行分析；3是否准确分析风险控制重点及控制等级。(4)风险应对评价1对识别出的风险是否制定风险管理方案；2是否制定风险沟通与报告机制及其机制执行的有效性。(5)风险预警评价1是否建立重要领域风险监控预警机制；2是否设置预警指标；3发生重大环节变化时，是否及时评估修正预警指标。(6)风险跟踪评价1是否持续跟踪监测重大风险；2对突破监控指标的风险事项是否及时预警；3是否分析预警原因；4是否制定化解方案；5是否并按程序及时报送重大风险。3．企业合规评价(1)合规体系建设评价1治理层及组织机构在合规体系中的职责是否明确；2合规管理制度是否健全；3集团公司及下属各级子公司合规风险较高的业务，是否制定合规管理具体制度或者专项指南；4是否及时对规章制度进行修订完善，对制度执行情况进行检查。(2)合规管理体系运行机制评价1合规审查是否作为经营管理流程必经程序；2企业是否建立合规风险识别预警机制；3是否建立合规风险应对机制；4是否建立合规报告制度；5是否建立违规问题整改机制；是否建立违规行为追责机制。(3)合规文化建设评价1是否建立合规常态化的合规培训机制，加强合规宣传教育。(4)合规信息化建设评价1合规管理信息化建设情况；2合规管理信息系统与其他业务系统的融合情况。(5)合规监督问责机制评价1评价合规监督问责机制的设计合理性；2合规监督有效性等。4．其他需要评价的内容1子公司可持续发展能力评价2对集团重点业务、关键环节和重要岗位必须开展监督评价3内控自评价“零缺陷”的下属企业必须列入本年度监督评价范围（二）评价对象、范围和基准日内部控制自评价对象：南宁轨道交通投资集团有限公司，出具自评价报告1份。内部控制、风险与合规管理监督评价对象：南宁轨道交通建设集团有限公司（含南宁轨道交通六号线建设有限公司、南宁轨道交通二号线东延工程建设有限公司、南宁轨道交通五号线建设有限公司）、南宁轨道地产集团有限责任公司（含南宁兴邕城市更新有限责任公司）、南宁邕城公共交通有限公司、南宁公交出租汽车有限公司、南宁市金盾道路清障有限责任公司、南宁丽邕投资发展有限责任公司、广西天天快充充电桩服务有限责任公司（控股65%）、南宁轨道智慧生活服务集团有限责任公司、南宁公交再生资源有限公司、南宁轨道智慧餐饮投资有限责任公司、南宁轨道科创投资有限公司、南宁轨道交通集团有限责任公司（含南宁轨道交通二号线建设有限公司、南宁轨道交通三号线建设有限公司、南宁轨道交通四号线建设有限公司），其中7家项目公司及线路公司由子公司代管，按子公司主体出具监督评价报告12份。评价范围：包括财务报告和非财务报告相关的内部控制设计与运行的有效性及风险与合规管理情况。评价基准日：2025年12月31日作为本年度评价报告的基准日。（三）评审要求及成果对2025年度集团公司本部自评价及子公司内部控制、风险与合规管理监督评价。评价范围包括内部控制、风险与合规管理等方面作出客观公正、实事求是的评价，促进企业有良好的内部控制环境，经营过程中的重大风险得到有效识别及应对，使内部控制、风险与合规制度得到有效地执行，进一步推进党风廉政建设，单独出具2025年度集团公司本部内部控制自评价报告1份及子公司内部控制、风险与合规管理监督评价报告12份。三、乙方权利义务（一）乙方应按照《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中国注册会计师执业准则》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《南宁市国资委关于印发履行出资人职责企业合规管理实施办法(试行)的通知》（南国资规〔2023〕2号）等法律法规的要求，对被评价单位提供的内部控制、风险管理及合规管理材料及其他有关资料，实施必要的评价工作程序，在约定时间内单独出具：单独出具2025年度集团公司本部内部控制自评价报告及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价报告各一式5份，评价报告格式和内容要符合相关规定要求；乙方应当保证评价报告的真实性、合法性、准确性，由于评价报告不真实、不合法、不完整或不符合相关规定要求导致甲方受到损失的，乙方应当承担赔偿责任。（二）乙方对在执行业务过程中知悉的商业秘密负有保密义务。除法律另有规定者外，未经甲方及被评价单位书面同意，乙方不得将相关资料和信息对外公开或泄露给第三方。（三）乙方应在本合同签订3个工作日内向甲方提交需要提供的资料清单，否则由此造成的工作延误的责任由乙方承担。（四）乙方应按照要求指派足够具有相应业务资格的评价人员负责本次评价业务，明确评价人员名单，并将评价人员名单及人员资质等资料作为报告附件，确保按约定时间和质量完成评价工作并出具评价报告，不得转让或转包本合同权利义务。（五）评价过程中乙方参与召开不少于以下会议，评前沟通会议、评中沟通会议、评价撤点会议、评价征求意见沟通会。（六）如因乙方原因导致出具的评价报告不合格的，乙方应当负责修正直至合格为止，由此导致评价工作延误的责任由乙方承担。四、甲方权利义务（一）甲方应对乙方开展业务工作协调相关各方给予充分的合作，提供必要的条件，并按乙方的要求，协调相关各方提供业务所需的公司章程、制度汇编目录、内控手册目录以及其他在执业过程中所需要查看的各种文件资料，有权监督、指正乙方的工作。（二）乙方认为需要发函向有关部门询证时，甲方应当提供便利。五、工期进度要求（一）本合同生效之日起2个工作日内，评价项目组进场评价。（二）乙方应于2026年2月15日前出具评价报告初稿，征询甲方的意见，并根据甲方的意见进行修订或补充，经甲方审批通过后3个工作日内单独出具2025年度集团公司本部内部控制自评价报告及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价报告各一式5份和电子文档、扫描文档各一份。六、评价费用金额及支付本次评价业务的收费实行固定总价包干的原则，评价费用为人民币：不含税元，税率，价税合计元。自乙方出具评价报告（正式版）且提供完整审计工作底稿、审计取证单等必要资料，填报南宁轨道交通数智审计协同一体化云平台信息并经甲方验收通过后，乙方向甲方提交支付申请并提供合法等额增值税专用发票，甲方审核通过后20个工作日内一次性支付结算款。如乙方未足额提供增值税专用发票的，甲方有权顺延付款时间直至乙方补足发票之日止再起算付款时间。上述费用包括了评价费用以及评价过程中发生其他所有费用（包括但不限于税费、交通费、食宿费、差旅费等），除此之外，乙方不得向甲方或被评价单位另行收取任何费用。七、违约责任（一）本合同正式签订生效后，任何一方不履行或不完全履行本合同约定条款的，即构成违约。任何一方违约不履行本合同，违约方应向守约方支付由于违约造成的一切损失。（二）如乙方不能按照本合同约定履行义务的，甲方有权直接解除合同，剩余评价费用不予支付。甲方有权视情形要求乙方退回已支付的全部或部分评价费用，给甲方造成其他损失的，乙方还应进行赔偿。若乙方延期交付评价报告初稿或正式版，甲方有权按照评价费用总额的万分之五/每日*（延期天数）向乙方收取违约金。（三）甲方无故逾期办理合同款支付手续的，甲方应按逾期付款总额每日万分之五向乙方支付违约金。（四）乙方不履行保密条款、过失或故意泄露其知悉的甲方保密事项或在擅自合同约定的工作内容之外使用甲方保密事项从而对甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。（五）在本合同内确定的现场负责人原则上不予更换，若要更换需经得甲方同意，未经甲方同意而更换的，甲方可终止合同。现场负责人进驻评价现场工作时间不得少于10个工作日，否则视为乙方违约，并处以5000元的违约金。（六）在本合同内确定的项目团队人员不应更换，如未经甲方同意擅自更换项目团队人员的，甲方将视其违约，并处以2000元/人的违约金。本合同中约定乙方应承担的赔偿金、违约金等款项，甲方可从应付款项中直接扣除，不足部分甲方有权继续追索。如本合同约定的违约金不足以弥补守约方因违约方原因导致的实际损失的，违约方仍需承担赔偿责任。八、合同有效期本合同书自甲、乙双方法定代表人或授权委托人签字或盖法人章并加盖甲、乙双方公司公章或合同专用章之日起生效，并在双方履行完毕本合同约定的所有义务后终止，但其中第九条第（二）款规定的保密义务并不因本合同终止而失效。9、保密条款（一）乙方在评价过程中发现评价对象或其所属单位在财务报告和非财务报告相关的内部控制设计与运行上有重大缺陷，有导致产生重大弊端的可能，应及时将有关情况通报甲方。（二）乙方对工作中知悉的商业秘密保密，不得将所获得的有关资料和文件用于与委托事项无关的活动。本义务在委托事项结束后，仍然有效。保密承诺书作为本合同的附件。十、争议解决在本合同履行过程中发生争议的，应首先友好协商解决，协商不成的，任何一方有权向本合同甲方营业执照上记载的经营地址所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。十一、本合同书未尽事宜，经双方协商，签订补充协议。补充协议与本合同书具有同等法律效力。十二、本合同书一式8份，甲方执6份，乙方执2份，并具有同等法律效力。十三、各方在本合同中预留的电话和地址为有效通信方式。任何一方不得拒收其他的邮件，一方按其他的通讯地址寄出的文件信函，在交寄后第三天即视为对方实际收到，一方改变通讯地址的，最晚应当在变更通讯地址前三日书面告知对方，否则其他方按原通讯地址寄出的文件、信函仍视为有效送达，由此造成的一切不利后果由改变地址的一方承担。附件：保密承诺书甲方：南宁轨道交通投资集团有限公司法定代表人或委托代理人：联系人：联系电话：电子邮件：通讯地址：广西南宁市云景路69号时间：年月日纳税人识别号：91450100198308288M开户行及账号：建行南宁新竹西路支行45001604251050502164乙方：法定代表人（负责人）或委托代理人：联系人：联系电话：电子邮件：通讯地址：时间：年月日纳税人识别号：开户行及账号：附件：保密承诺书致：南宁轨道交通投资集团有限公司我方在实施贵方2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价项目工作期间，就保密事宜做出如下承诺：一、我方理解贵方的保密信息。贵方拥有的不为公众所知悉、能为他人带来经济利益或其他利益、具有实用性的信息等均属商业秘密和秘密信息；包括但不限于贵我双方正在或将要签订的合同信息、合同履行、我方提供审计服务时所接触到的涉及贵方经营管理等事项的信息。二、我方自知悉贵方的保密信息之日起，依照法律法规规定及有关约定承担保密义务。三、未经贵方同意，我方不擅自保存与贵方保密信息有关的任何物品、资料，也不私自进行复制、交流或者转移。四、除因合同需要外，未经贵方同意，我方不以泄露、告知、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式使任何第三方（包括我方不应或不需知悉该项秘密的雇员）知悉贵方的保密信息，也不在合同过程中不正当使用或者在合同过程之外使用或许可、帮助他人使用贵方的保密信息。五、我方不会擅自使用任何属于第三方的保密信息，且保证此类信息不会侵犯任何第三方的知识产权及其它权益。若我方违反本规定而导致贵方遭受第三方的侵权指控时，我方承担法律责任。六、若我方发现贵方的保密信息可能被泄露或已经被泄露时，会及时通知贵方，并采取有效措施防止保密信息进一步泄露。七、无论何种原因导致合同未签订或合同结束，我方均按照本协议约定对接触、知悉的保密信息承担保密义务，该保密义务直至这些保密信息由贵方公开或已实际公开时止。受托方：（公章）年月日第3章比选申请文件（格式）（封面格式）项目比选申请文件资格审查部分比选申请人：（加盖法人单位公章）法定代表人（负责人）或委托代理人：（签字）年月日一、资格审查文件目录1.诚信声明（原件）2.法定代表人资格证明书（原件）3.法定代表人身份证明文件（提供复印件加盖法人单位公章）4.比选申请文件签署授权委托书（原件）5.授权代理人身份证明文件（提供复印件加盖法人单位公章）6.会计师事务所执业证书（提供复印件加盖法人单位公章）7.其他备注：以上材料均需加盖单位公章，并按照目录顺序编排，标注页码1.诚信声明本人（法定代表人、身份证号码）郑重声明：1.本企业参加项目比选活动所提交的所有资料、填写数据及所包含的附件资料内容是真实的、合法的、有效的；2.本企业未被国家、广西壮族自治区、南宁市相关行政主管部门通报停止投标活动，无犯罪行贿记录；3.同时，我方在此所作的声明也是真实有效的，并愿意对在比选过程中有关部门的调查结果承担责任；4.本企业提交的所有比选申请资料如有不实，愿接受相关部门依据有关法律法规给予的处罚。5.本企业提供的服务不存在知识产权或专利纠纷，保证甲方能正常使用本企业所提供的服务。6.其他……比选申请人：（加盖法人单位公章）法定代表人（负责人）或委托代理人：（签字）日期：年月日2.法定代表人资格证明书单位名称：单位性质：地址：成立时间：年月日经营期限：姓名：性别：年龄：职务：系（比选申请人单位名称）的法定代表人。特此证明。比选申请人：（加盖法人单位公章）日期：年月日3.法定代表人身份证明文件（提供复印件加盖法人单位公章）4.授权委托书本授权委托书声明：我（姓名）系（比选申请人名称）的法定代表人，现授权委托(比选申请人名称)的（姓名）为我公司代理人，以本公司名义参加项目比选活动。代理人在评审、合同过程中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，我均予以确认。代理人无转委托权。特此委托。代理人：性别：年龄：单位：部门：职务：比选申请人：（加盖法人单位公章）法定代表人（负责人）：（签字）日期：年月日5.授权代理人身份证明文件（提供复印件加盖法人单位公章）6.会计师事务所执业证书复印件（加盖法人单位公章）7.其他……（封面格式）项目比选申请文件技术部分比选申请人：（盖法人单位公章）法定代表人（负责人）或委托代理人：（签字）年月日二、技术部分材料目录1.业绩表；2.拟投入人员的相关工作业绩、资历及能力（由比选申请人自行编写）；3.服务方案（由比选申请人自行编写）。备注：以上材料均需加盖法人单位公章，并按照目录顺序编排，标注页码1.业绩表序号序号合同对方名称评价内容业绩类型合同签订时间 注：1.此表业绩是指2021年1月1日至今，与本项目相关或相近的服务经验（参照评分细则）。2.此表须附相应合同复印件（必须体现合同对方名称及签订时间，涉及商业秘密的内容可以隐去）证明材料。未附证明材料的项目视为无效。2.拟投入人员配置明细表序号姓名年龄性别学历专业资格证执业年限工作职责分工注：1.此表须附执业资格证书复印件等证明材料。2.此表拟定的项目现场负责人原则上不予更换,若要更换需经甲方同意，未经甲方同意而更换的，甲方可终止合同。3.项目负责人需要统筹各项目小组全程进度、质量及沟通协调工作，直至项目结束。3.拟投入人员的相关工作业绩、资历及能力序号姓名工作职责分工工作业绩数量评价内容业绩类型备注提供个人履历（含会计师事务所评价工作年限、经验证明）注：此表业绩是指2021年1月1日至今，与本项目相关或相近的服务经验（参照评分细则），须附工作业绩的评价报告名称内容及签字页等证明材料。4.服务方案（由比选申请人自行编写）备注：主要从服务态度、质量控制、进度控制等方面进行阐述。该服务方案将作为合同的附件。5.其他……（封面格式）项目比选申请文件商务部分比选申请人：（加盖法人单位章）法定代表人（负责人）或委托代理人：（签字）年月日三、商务部分材料目录1.报价表备注：以上材料均需加盖法人单位公章，并按照目录顺序编排，标注页码。1.报价表（格式）序号服务内容服务期限报价 备注1南宁轨道交通投资集团有限公司2025年度集团公司本部内控自评价及12家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价项目不含税：税率（ %）价税合计：注：1.本表根据需要可扩展。未按照本比选报价表的格式及要求填写比选报价表的，将视为不满足比选文件要求，从而导致该比选申请人竞选无效。2.以本表中含税报价作为评审基准价以及评分的确定依据。比选申请人：（加盖法人单位公章）法定代表人（负责人）或其委托代理人（签字）：第四章评比办法一、综合评分办法评审小组首先对比选申请人进行资格审查，评审小组对通过资格审查的比选申请人按相应的评分细则对技术部分、商务部分各自进行打分后进行汇总，比选申请人的最终得分是评审小组每一位成员综合得分计算出来的算术平均值。1.资格评审：对比选申请人的资格条件、比选申请文件的完整性和有效性、比选申请文件的有效期等方面进行审查。通过资格评审的比选申请文件进入技术、商务评审。2.技术、商务评审：由评审小组按照比选文件的要求，对照比选申请文件的应答进行比较，并对各比选申请文件的技术、商务内容进行评审，且技术部分、商务部分由评审小组讨论定档后进行打分。3.如比选申请文件中有含义不明确，对同类问题表达不一致，或有明显的文字、数字计算错误的，评审小组可要求比选申请人进行必要的澄清、说明或补正，并详细记录，但不得改变比选申请文件的实质内容。评审小组对比选申请人提交的澄清、说明或补正有疑问的，可以要求比选申请人进一步澄清、说明或补正，直至满足评审小组的要求。如比选申请人拒绝接受澄清、说明或补正，该报价做无效报价处理。4.商务报价评审应以报价口径范围一致的评审价为依据。评审价应在报价的基础上，按照下列约定的因素和方法进行计算（下述修正属于非实质性修改比选申请文件；比选申请人如拒绝下述修正的，则属重大偏差，按无效报价处理）：（1）如果数字表示的金额和用文字表示的金额不一致时，应以文字表示的金额为准；（2）当单价与数量的乘积与合价不一致时，以合价为准，并调整单价；（3）当合价与报价总价不一致时，以报价总价为准，调整相关合价；（4）评审期间，评审小组不接受任何比选申请人主动提出的对报价及单价、合价的调整；（5）其它未尽事宜，由评审小组审议确定(如意见不一致时，以记名方式投票确定)。5.在评审过程中，评审小组发现投标人的报价明显低于其他投标报价，使得其投标报价可能低于其成本的，应当要求该比选申请人做出书面说明并提供相关证明材料。比选申请人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评审小组认定该比选申请人以低于成本报价，报价不合理，其比选申请文件作无效处理。二、总分计算公式总分即比选申请人评分综合得分，其计算公式：总分＝商务部分得分+技术部分得分注：各项指标的分数计算四舍五入，取小数点后两位。三、评分细则（一）商务部分评分细则（满分15分）序号评分因素评分标准1本项目报价评分（满分15分）比选申请人价格大于上控价时比选申请文件作无效处理。当比选申请人价格小于或者等于上控价时，资格审查合格的有效报价投标人在5家以上（不含5家）的，将去掉最高和最低有效报价后，取有效报价的算术平均值作为评审基准价；资格审查合格的投标人在5家以下（含5家）的，取有效报价的算术平均值作为评审基准价。 评审时以经评审的基准价为最高分，采用内插法计算，投标人报价每高于基准价1％的扣1分，每低于基准价1％的扣0.5分，扣完即止。注：1.按四舍五入取小数点后两位。2.以含税报价作为评审基准价以及评分的确定依据。（二）技术部分评分细则（满分85分）序号评分因素评分标准1业绩表（满分 20分）2021年1月1日至今，对与本项目相关或相近的服务经验，以提供合同复印件（体现合同对方名称/签订时间/评价内容，涉及商业秘密的内容可以隐去）证明材料为准。不附评价内容或内容要求不明确的不算业绩，该项分值最高为20分。(相关或相近的服务经验定义为：各大型国有企业、行政事业单位内控评价、风险与合规管理评价项目或各省（区）、市国资委内控监督评价项目，每个业绩4分。2拟投入人员的相关工作业绩、资历及能力（满分15分）项目现场负责人（项目现场负责人不予更换，否则终止合同）持有注册会计师执业证书并具有 5 年（含）以上会计师事务所注册会计师执业工作经验得 4 分；持有注册会计师执业证书并具有 3 年（含）以上会计师事务所注册会计师执业工作经验得2 分；其他为0分。（需评价现场核验）满分为 4 分派到本项目现场负责人有本项目相关或相近的服务经验（ 2021 年1月1日至今），要求附上评价报告名称内容及签字页，否则不算业绩分，该项分值最高为 8 分。(相关或相近的服务经验定义为：各大型国有企业、行政事业内控评价、风险与合规管理评价项目或各省（区）、市国资委内控监督评价项目的业绩，每个业绩4分)。满分为 8 分派到每个子项目的团队成员由 2 人及以上正式员工组成的得分，其他为0分。（需评价现场核验）满分为 3 分3项目质量管理（满分40分）（主要从服务态度、质量控制措施、进度控制措施等方面进行阐述。）一般：有服务质量承诺，承诺内容模糊不明确；项目小组长负责制，由各项目小组自行实施审计工作并自行控制工作质量；内部质量管理机制、服务措施一般，可操作性一般；相关或相近的服务获得客户履约评价为一般等级。0≤m≦10良好：服务质量承诺明确、简单，基本满足采购需求；项目小组长负责制，由各项目小组组织项目开展实施、协调工作并控制项目质量；或现场总负责人参与项目，但无法参与至项目结束，对项目质量无法有效全程控制。有较健全的内部质量管理机制、服务措施，可操作性良好；相关或相近的服务获得客户履约评价为良好等级。10＜m≤20优秀：服务质量承诺描述详细完整，承诺内容清晰明确、针对性高，完全满足采购需求；明确项目总负责人制的机制及措施，项目现场总负责人有统筹各项目小组全程进度、质量及沟通协调工作的服务经验，能快速解决与应对项目过程中各类争议问题，直至项目结束交付全部合同成果。有完善的内部质量管理机制、服务措施，可操作性高。相关或相近的服务获得客户履约评价为优秀等级。20＜m≤404服务方案（满分10分）（主要从方案目标与范围、评价方法、服务保障等方面进行阐述。）一般：对本项目的理解、实施方案具有一定的工作思路、工作目标、服务内容较明确，对采购需求内各项工作有较可行的重点环节（工序）工作方案；完成服务内容部分时间（期限）计划安排有明显的缺陷、有服务成果文件提交时间说明、进度保证措施基本合理、可行；方案内容对保证实现采购需求、达到项目要求说明了进度目标和计划安排但有缺陷或表述模糊，服务成果文件提交时间有说明但不清晰、不具体；对达到进度目标提出的措施有缺陷或表述模糊，并对达不到目标有简单的处理方案及承诺；0≤m≦3良好：对本项目的理解、实施方案具有较好的工作思路、工作目标、服务内容明确，针对检查过程中可能存在的重大争议问题的应对方案一般。对采购需求内各项工作均有可行的重点环节（工序）工作方案；完成服务内容部分时间（期限）计划安排有简单的方案、服务成果文件提交时间较明确、进度保证措施较合理，保障性较强；方案内容对保证实现采购需求、达到项目要求的进度目标和计划安排有简单的说明，服务成果文件提交时间有说明但不够清晰；对达到进度目标提出的措施有简单的内容，并对达不到目标有较具体的处理方案及承诺；3＜m≤6优秀：对本项目的理解、项目实施方案具有针对性的工作思路、工作目标、服务内容详细、清晰，针对检查过程中可能存在的重大争议问题有完整的应对方案，能很好协调并处理争议问题。对采购需求内各项工作均有完善、科学、合理、切实可行的重点环节（工序）工作方案；完成服务内容有全面的时间（期限）计划安排、服务成果文件提交时间明确、有详细的符合本项目的进度保证措施、保障性较强，可操作性好；方案内容对保证实现采购需求、达到项目要求有明确的进度目标和计划安排，服务成果文件提交时间明确；对达到进度目标提出的措施切实可行、具有针对性，并对达不到进度目标较详细的处理方案及承诺。6＜m≤10四、中选标准评审小组将按照综合得分由低到高进行排序，得分最高的排名第一（当综合得分相同时，按报价由低到高顺序排列；综合得分且报价相同的，按照技术部分得分由高到低顺序排列，如意见不一致时，以记名方式投票并按照多数评审意见确定）。如排名第一的比选候选人放弃中选、因不可抗力不能履行合同，或者被查实存在影响比选结果的违法行为等情形，不符合比选条件的，比选发起人可以按照评审小组提出的中选候选人名单排序依次确定其他中选候选人为中选人，也可以重新比选。第五章用户需求书一、技术需求及数量表（一）评价目标对2025年度集团公司本部自评价及子公司内部控制、风险与合规管理监督评价。评价范围包括内部控制、风险与合规管理等方面作出客观公正、实事求是的评价，促进企业有良好的内部控制环境，经营过程中的重大风险得到有效识别及应对，使内部控制、风险与合规制度得到有效地执行，进一步推进党风廉政建设，单独出具2025年度集团公司本部内部控制自评价报告1份及子公司内部控制、风险与合规管理监督评价报告12份。（二）评价对象、范围和基准日1.内部控制自评价对象：南宁轨道交通投资集团有限公司，出具1份自评价报告。2.内部控制、风险与合规管理监督评价对象：南宁轨道交通建设集团有限公司（含南宁轨道交通六号线建设有限公司、南宁轨道交通二号线东延工程建设有限公司、南宁轨道交通五号线建设有限公司）、南宁轨道地产集团有限责任公司（含南宁兴邕城市更新有限责任公司）、南宁邕城公共交通有限公司、南宁公交出租汽车有限公司、南宁市金盾道路清障有限责任公司、南宁丽邕投资发展有限责任公司、广西天天快充充电桩服务有限责任公司（控股65%）、南宁轨道智慧生活服务集团有限责任公司、南宁公交再生资源有限公司、南宁轨道智慧餐饮投资有限责任公司、南宁轨道科创投资有限公司、南宁轨道交通集团有限责任公司（含南宁轨道交通二号线建设有限公司、南宁轨道交通三号线建设有限公司、南宁轨道交通四号线建设有限公司），其中7家项目公司及线路公司由子公司代管，按子公司主体出具12份监督评价报告。3.评价范围：包括财务报告和非财务报告相关的内部控制设计与运行的有效性及风险与合规管理情况。4.评价基准日：2025年12月31日作为本年度评价报告的基准日。（三）评价重点主要包括，但不仅限于以下内容：1．内部控制评价(1)内控体系建设情况1内控体系是否建立健全；2内部管控体制机制是否完善；3内部管理制度体系是否完善，是否融合企业内控、风险和合规管理和相关要求；4内控监督评价体系是否建立完善；5风控文化建设是否到位；(2)内控体系执行情况1重点领域日常管控是否完整、全面控制、执行有效；2关键环节是否存在内控执行缺陷，重要岗位授权管理和权力制衡是否合理，不相容岗位职责是否相分离；3重大风险防控体系是否健全完善，是否制定风险应对方案及应急预案，是否采取且落实违规经营责任追究。(3)内控信息化情况1内控（风控）信息系统是否建立健全；2内控信息化与业务信息系统是否有效对接，实现信息系统的集成应用；3内控（风控）信息系统与各业务信息系统的有效对接，实现业务数据实时抓取、检查；(4)内控体系监督评价情况1企业自评是否有序规范开展，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题进行全面自评，形成自评报告；2集团是否开展重要下属单位内控体系监督评价工作；3是否制定内控体系监督评价三年全覆盖工作计划并执行；4整改监督是否落到实处，明确内控缺陷整改责任部门、责任人和完成时限，对整改效果进行检查评价；5是否严格执行内控体系考核机制。2．企业风险评价(1)风险管理制度建立评价1是否明确治理层及组织机构风险管理的职责；2风险管理制度设计是否合理；3风险管理制度能否实现风险管理的目标。(2)风险识别评价1是否能有效识别经营过程中风险源、风险时间、成因及潜在后果；2风险数据库是否得到及时维护和更新。(3)风险分析评价1是否采取定性与定量相结合进行风险分析；2是否对风险的可能性、条件及动因等进行分析；3是否准确分析风险控制重点及控制等级。(4)风险应对评价1对识别出的风险是否制定风险管理方案；2是否制定风险沟通与报告机制及其机制执行的有效性。(5)风险预警评价1是否建立重要领域风险监控预警机制；2是否设置预警指标；3发生重大环节变化时，是否及时评估修正预警指标。(6)风险跟踪评价1是否持续跟踪监测重大风险；2对突破监控指标的风险事项是否及时预警；3是否分析预警原因；4是否制定化解方案；5是否并按程序及时报送重大风险。3．企业合规评价(1)合规体系建设评价1治理层及组织机构在合规体系中的职责是否明确；2合规管理制度是否健全；3集团公司及下属各级子公司合规风险较高的业务，是否制定合规管理具体制度或者专项指南；4是否及时对规章制度进行修订完善，对制度执行情况进行检查。(2)合规管理体系运行机制评价1合规审查是否作为经营管理流程必经程序；2企业是否建立合规风险识别预警机制；3是否建立合规风险应对机制；4是否建立合规报告制度；5是否建立违规问题整改机制；是否建立违规行为追责机制。(3)合规文化建设评价1是否建立合规常态化的合规培训机制，加强合规宣传教育。(4)合规信息化建设评价1合规管理信息化建设情况；2合规管理信息系统与其他业务系统的融合情况。(5)合规监督问责机制评价1评价合规监督问责机制的设计合理性；2合规监督有效性等。4．其他需要评价的内容1子公司可持续发展能力评价2对集团重点业务、关键环节和重要岗位必须开展监督评价3内控自评价“零缺陷”的下属企业必须列入本年度监督评价范围
投标 / 标书制作要点（原创）
本内部控制、风险与合规管理监督评价涉及「招标公告」，投标方需重点关注：① 营业执照经营范围须含招标公告或对应服务类目；② 提供同类项目业绩证明；③ 报价方案与售后响应须明确；④ 紧盯投标截止与开标节点，建议提前完成标书制作与盖章。当地项目常要求本地化服务能力与快速响应，务必在投标文件中凸显。
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